二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。[2016年10月真題]

　　1. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　II. 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　　III. 定期召集基金份額持有人大會(huì)

　　IV. 復(fù)核、審査基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、UI、IV 【答案】B

　　【解析】III項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

　　2. 基金管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2016年

　　6月真題]

　　I .可以通過(guò)另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

　　II. 不得抵銷

　　III. 可以直接抵銷

　　IV. 不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A. I、III

　　b. i、m、iv

　　C I、II、IV

　　D. III、IV 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債 務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　3. 基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金的( )出具意見(jiàn)。[2016年6月真題]

　　I .基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　II.中期基金報(bào)告 m.年度基金報(bào)告 IV.基金持有人資信情況報(bào)告

　　A. I、II、IV

　　b. u、m、iv

　　C I、II、III

　　D. I、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)履行對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn) 的職責(zé)。

　　4. 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　I .安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　II. 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　III. 計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　　IV. 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　A. I、II、IV

　　b. I、m、iv

　　c. II、in、iv a i、ii、m

　　【答案】A

　　【解析】III項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是復(fù)核、審查基金管理人 計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

　　5. 基金托管人的義務(wù)包括( )。

　　I .應(yīng)當(dāng)恪盡職守

　　II. 應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　III. 應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略

　　IV. 辦理基金備案手續(xù)

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. III、IV

　　D. I、UI 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九條，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從 事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　6.基金份額持有人享有的權(quán)利的包括( )。

　　I .分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　II.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　III. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　IV. 對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　A. I、II、III

　　B. K IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參 與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有 人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托 管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

　　7. 從基金的運(yùn)作方式來(lái)看，基金一般可以分為( )。

　　I .開(kāi)放式基金

　　II. 封閉式基金

　　III. 股票型基金

　　IV. 債券型基金

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. I、IV

　　D. II、III、IV 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條，基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。

　　8. 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I .基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　II. 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　III. 不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷

　　IV. 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV 【答案】C

　　【解析】II項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái) 產(chǎn)的債務(wù)相抵銷。

　　9.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I .基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　　II. 基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式

　　III. 封閉式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

　　IV. 開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　A. I、II

　　b. I、II、m

　　c. m、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】m項(xiàng)，開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回;iv項(xiàng)，封閉式基金 的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變。

　　10. 下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金合格投資者的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I. 達(dá)到規(guī)定收入水平

　　11. 可以是單位，也可以是個(gè)人

　　III. 基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

　　IV. 具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　A. II、III、IV

　　B. I、UI、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、ni、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第八十七條，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不 得超過(guò)200人。合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、 其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

　　II. 下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I .應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　II.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金 LII.可以向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人 IV.應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

　　A. I、III、IV

　　b. I、n、m

　　C. II、III、IV

　　D. II、IV 【答案】B

　　【解析】IV項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基會(huì)法》第五十條，公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。