1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。[2016年10月真題]

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

　　B. 交易費(fèi)用說(shuō)明書

　　C. 交易種類清單

　　D. 交易規(guī)則說(shuō)明書 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客 戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托 內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng) 險(xiǎn)。

　　2.期貨公司 為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資， 對(duì)外擔(dān)保。( )[2016年6月真題]

　　A. 可以;可以

　　B. 不得;可以

　　C. 可以;不得

　　D. 不得;不得 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī) 或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù);期貨公司不得為

　　其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　3. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，

　　應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。[2016年3月真題]

　　A. 銀監(jiān)會(huì)

　　B. 財(cái)政部

　　C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 人民銀行 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章 程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　4. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于 所有，除用于 的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。( )

　　[2016年3月真題]

　　A. 會(huì)員;會(huì)員

　　B. 會(huì)員;期貨公司

　　C. 期貨公司;期貨公司

　　D. 期貨公司;會(huì)員 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、 期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金 分開，專戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　5. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人( ), 信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。[2015年11月真題]

　　A•具有持續(xù)盈利能力

　　B•年盈利能力超過(guò)人民幣1000萬(wàn)

　　C. 年盈利能力超過(guò)人民幣1500萬(wàn)

　　D. 年盈利能力超過(guò)人民幣2000萬(wàn) 【答案】A

　　【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最 低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符 合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大 違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　6. 期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證( )，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。 [2015年11月真題]

　　A. 過(guò)程中

　　B. 之后

　　C. 之前

　　D. 之后1個(gè)月 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)， 并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客 戶資產(chǎn)。

　　7. 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督

　　管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。[2015年11月真題]

　　A.資產(chǎn)增值

　　B. 投機(jī)獲利

　　C. 提髙利潤(rùn)

　　D. 套期保值 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套 期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有 關(guān)規(guī)定。

　　8. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行( )，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)

　　告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[2015年11月真題]

　　A. 每年稽核

　　B. 每周稽核

　　C. 每月稽核

　　D. 每日稽核 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全 實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　9. 對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，

　　對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。[2015年11月真題]

　　A. 2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B. 5000元以上5萬(wàn)元以下

　　C. 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D. 5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條，對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配 收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　10. 非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地( )予以取締。[2015年9

　　月真題]

　　A. 銀監(jiān)局

　　B. 縣級(jí)以上地方人民政府

　　C. 人民法院

　　D. 證監(jiān)局 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng) 的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　11. 期貨交易必須采用( )方式。

　　A. 拍賣

　　B. 約定競(jìng)價(jià) C•分散交易

　　D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易 【答案】D

　　【解析】期貨交易實(shí)行場(chǎng)內(nèi)交易，所有買賣指令必須在交易所內(nèi)進(jìn)行集中競(jìng)價(jià)成交。

　　12.期貨的特征包括當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算，又稱( )。

　　A. 逐日盯市

　　B. 逐月盯市

　　C. 逐季盯市

　　D. 逐年盯市 【答案】A

　　【解析】當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算又稱“逐日盯市”，結(jié)算部門在每日交易結(jié)束后，按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)交易者結(jié)算所有 合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少保證金。

　　13. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約信息不包括( )。

　　A. 成交量、成交價(jià)

　　B. 持倉(cāng)量

　　C. 最高價(jià)與最低價(jià)

　　D. 預(yù)期行情 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、 持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　14. 期貨交易的高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。

　　A. 保證金制度

　　B. 結(jié)算統(tǒng)一

　　C. 場(chǎng)所固定

　　D. 遠(yuǎn)期交易 【答案】A

　　【解析】期貨交易具有髙信用的特征。這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。交易者在進(jìn)入 期貨市場(chǎng)開始交易前，必須按照交易所的有關(guān)規(guī)定交納一定的履約保證金，并應(yīng)在交易過(guò)程中維持一個(gè)最低保證 金水平，以便為所買賣的期貨合約提供一種保證。

　　15. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審査，在( )個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 6

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申 請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批 準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　16. 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A. 1倍以上3倍以下

　　B. 2倍以上5倍以下

　　C. 3倍以上5倍以下

　　D. 3倍以上10倍以下 【答案】A

　　【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒(méi)收違法所得， 并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元 以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　17. 《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，給予的處罰是( )。

　　A. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　B. 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C. 處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D. 處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條，以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買 自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1倍以上5倍以下罰金。

　　18. 下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

　　A. 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　B. 設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

　　C. 為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　D. 直接或間接參與期貨交易 【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　19. 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A. 30%

　　B. 50%

　　C. 70%

　　D. 85%

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng) 險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨 幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。