一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1. 《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于( )層級(jí)的規(guī)定。[2016年10月真題]

　　A. 行政法規(guī)

　　B. 法律

　　C. 自律管理規(guī)則

　　D. 部門規(guī)章

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒 布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《企業(yè) 債券管理?xiàng)l例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》; ④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　2. 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級(jí)的規(guī)定。[2016年3月真題]

　　A. 行政法規(guī)

　　B. 自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C. 法律

　　D. 部門規(guī)章 【答案】〇

　　【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護(hù)上市公司和投資 者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等 法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級(jí)。

　　3•《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。[2015年11月真題]

　　A. 法律

　　B. 部門規(guī)章

　　C. 自律管理規(guī)則

　　D. 行政法規(guī) 【答案】B

　　【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政 法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

　　4. 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是( )。[2014年3月真題]

　　A•《證券法》屬于行政法規(guī)

　　B. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章

　　C. 《證券投資基金法》屬于法律

　　D. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則 【答案】C

　　【解析】A項(xiàng)，《證券法》是基本法律;B項(xiàng)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于 行政法規(guī);D項(xiàng)，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　5. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。[2013年12月真題]

　　A. 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B. 對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　C. 對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;②對(duì)會(huì) 員進(jìn)行管理;③對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　6. 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。[2013年12月真題]

　　A. 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

　　B. 行政法規(guī)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

　　C. 法律由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

　　D. 部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定 【答案】B

　　【解析】B項(xiàng)，行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院制定并頒布。

　　7. 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。[2013年3月真題]

　　A. 共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次

　　B. 證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

　　C. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門法規(guī)

　　D. 現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

　　【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。

　　8. 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是( )。

　　A. 由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B. 由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C. 自律性規(guī)則

　　D. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 【答案】B

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　　9. 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，由國(guó)務(wù)院制定并頒布的是( )。

　　A. 法律

　　B. 行政法規(guī)

　　C. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D. 自律性規(guī)則 【答案】B

　　【解析】證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì) 制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性 文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　10. 下列不屬于證券發(fā)行和交易的原則的是( )。

　　A. 公開

　　B. 公平

　　C. 公正

　　D. 互利 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　11. 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理表現(xiàn)的是( )。

　　A. 對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　B. 對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　C. 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)屬于證券登記結(jié)算公司的職能。

　　12. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于( )。

　　A. 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B. 政府監(jiān)管部門

　　C. 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D. 自律性組織 【答案】D

　　【解析】證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算公司均為證券市場(chǎng)的自律性組織。