71.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)()對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

　�、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、凇蹲C券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　�、邸蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　　④《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.存在()的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　�、俪钟谢蛘咄ㄟ^協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　�、谏鲜泄�司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　③最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　�、茇攧�(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　73.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括()。

　�、侔l(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

　　②債券信用評價發(fā)生變化

　�、郯l(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　　④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　16

　　74.下列說法正確的是()。

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　�、蹜�(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　�、芄�開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　75.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是()。

　　①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損沒為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益

　�、诶�用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　�、圩誀I業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

　�、芤垣@取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　76.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循()原則。

　�、賵猿謬�(yán)控風(fēng)險的底線思維

　　②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

　�、蹐猿趾暧^審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

　�、軋猿钟械姆攀傅膯栴}導(dǎo)向

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　77.金融資產(chǎn)符合()的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量。

　�、儋Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

　　②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值

　　③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場

　�、苜Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　78.下列說法中正確的是()。

　�、俳鹑跈C(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

　�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)

　�、劢鹑跈C(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

　�、芪�托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制，信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　79.關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則有()。

　　①機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機(jī)構(gòu)類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利

　�、趯嵭写┩甘奖O(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)(公募證券投資基金除外)

　�、蹚�(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強(qiáng)監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)

　�、軐崿F(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　80.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為()。

　�、倌技�資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營

　�、诔�過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金

　�、矍终�、挪用專項計劃資產(chǎn)

　�、芤詫ｍ椨媱澷Y產(chǎn)設(shè)定擔(dān)�；蛘咝纬善渌�或有負(fù)債

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　81.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。

　�、偃谌瘜Ｓ米C券賬戶

　�、诳蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶

　�、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶

　　④信用交易資金交收賬戶

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　82.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括()。

　�、倏蛻艋�本情況

　　②財產(chǎn)與收入狀況

　�、圩C券投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好

　�、苷\信合規(guī)記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　83.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有()。

　�、購氖伦C券交易的時間滿 1 年以上

　�、谧罱� 20 個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60 萬元

　　③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　�、芸蛻粜抛u(yù)良好，無重大違約記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　84.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有()。

　�、俸贤瑧�(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限

　�、诤贤瑧�(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形

　�、酆贤瑧�(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度

　�、芎贤瑧�(yīng)載明乙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　85.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。

　　①在交易所上市交易超過 2 個月的

　�、诠蓶|人數(shù)不少于 4 000 人

　　③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、芄善苯灰孜幢唤灰姿鶎嵤╋L(fēng)險警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　86.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。

　�、俎D(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　�、坜D(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、苻D(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②④

　　87.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布()。

　�、俎D(zhuǎn)融資余額

　�、谵D(zhuǎn)融券余額

　�、坜D(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　④轉(zhuǎn)融通費率

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　88.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，以下說法正確的是()。

　�、僮C券公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押式回購實行集中統(tǒng)一管理

　�、谧C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度

　　③證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券制度管理

　�、芄善辟|(zhì)押率上限不得超過 50%

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　89.融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進(jìn)行處置的，證券公司按()程序處理。

　�、僮C券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所

　　②T 日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報

　�、跿+1 日起證券公司可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　�、苓`約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購回申報

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　90.質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于()。

　　①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　�、谧C券公司被暫停或終止報價回購式證券交易權(quán)限

　�、圩C券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序

　�、苜|(zhì)押券中的證券到期

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③