二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 S0 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列有關子公司和分公司的說法，正確的是()。

　�、俜止�司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　　②分公司不具有法人資格，不能對享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

　�、鄯止�司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　�、芊止�司在人事、經(jīng)營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　52.下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是()。

　�、俟�司應當自做出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

　　②公司應當自做出減少注冊資本決議之日起 30 日內(nèi)通知債權人，并于 45 日內(nèi)在報紙上公告

　　③債權人自接到通知書之日起 10 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 30 日內(nèi)，要求公司清償債務或者供擔保

　�、軅鶛嗳俗越拥酵ㄖ獣�之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　53.下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是()。

　�、俅龠M證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　�、谝�(guī)范證券投資基金活動

　�、郾Ｗo投資人及相關當事人的合法權益

　�、芴岣呋�金的投資效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54. 按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙

　　客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿 10 萬元的，并處()萬元以下的罰款。

　　以上(

　�、�10

　　②20

　�、�50

　�、�100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　55.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括()。

　�、賱討B(tài)的凈資本監(jiān)控機制

　�、谥鸺墕栘煓C制

　　③隔離墻制度

　�、芏�監(jiān)高的任職制度

　�、輧�(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制

　�、尬�機處理機制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　56.證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險等。具體而言，經(jīng)紀業(yè)務方面的主要制度包括()。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　　②客戶交易結算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　　11

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　　⑥重大交易差錯的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　57. 以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是()。

　　①承銷與保薦

　�、谏鲜泄�司并購重組財務顧問

　　③公司債券受托管理

　�、苁芡型顿Y管理

　　⑤非上市公司推薦

　�、拶Y產(chǎn)證券化

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　58.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是()。

　�、偕暾埲说卿浿袊�證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構

　�、跈C構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交中國證券業(yè)協(xié)會

　�、壑袊�證券業(yè)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　59.證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有()情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。

　　①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　�、谶`反該規(guī)定后及時報告

　　③涉及金額較大

　�、茉鵀楣�職人員

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60. 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構包括()。

　　①商業(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　�、圩C券公司

　�、軐�業(yè)基金銷售機構

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　61.基金銷售機構應該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理()。

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊

　　②后續(xù)培訓

　�、劭冃Э己�

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　62.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。

　　①遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、趹�當維護發(fā)行人的合法權益，對從事保薦業(yè)務過程中的發(fā)行人信息保密

　　③恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為

　　④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法中正確的是()。

　　①明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用

　　②明確“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用

　�、鄢�客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金

　�、芟蚩蛻羰杖∨c證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款時，證券公司可以將客戶資金轉人自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　64.按照《證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引〈試行)》，適當性管理主要包括以下()安排。

　�、偃�面了解客戶

　�、谌�面計算收益

　　③對產(chǎn)品或服務分級

　�、苓m當性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　65.下列說法中，正確的是()。

　　①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

　�、诳蛻舭l(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托

　　③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔

　�、芸蛻粼谖�托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　66.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。

　�、儆唵卧O計

　�、谟唵涡薷�

　　③T+2 交收制度

　�、茴~度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　67.證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括()。

　�、僮C券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識

　　②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度

　�、蹖�客戶交易結算資金實行第三方存管，對經(jīng)濟業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批。加強對經(jīng)濟業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制

　　④建立客戶投訴處理及責任追究機制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　68.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將()告知客戶。

　�、俟�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等

　�、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　�、芡顿Y決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　69.證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向中國證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括()。

　�、俸献鲀�(nèi)容

　　②起止時間

　�、郯婷姘才呕蛘吖�(jié)目時間段

　�、茼椖控撠熑�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④