1、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.5]

　　正確答案： C

　　【專家解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　2、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。

　　A、會員

　　B、期貨交易所

　　C、期貨交易公司

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【專家解析】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

　　3、負責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金發(fā)起人

　　D、基金受益人

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金管理人負責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

　　4、投資適當性的要求就是()。

　　A、全面收集客戶的投資信息

　　B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品

　　C、推薦投資者購買風(fēng)險適度的產(chǎn)品

　　D、適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”。

　　5、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

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　　6、對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易

　　正確答案： D

　　【專家解析】對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　7、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。

　　A、簡單算術(shù)平均數(shù)

　　B、幾何算術(shù)平均數(shù)

　　C、加權(quán)股價平均數(shù)

　　D、修正股價平均數(shù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。

　　8、在美國，對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押貸款是()。

　　A、優(yōu)級貸款

　　B、Alt-A貸款

　　C、次級貸款

　　D、住房權(quán)益貸款

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察美國住房抵押貸款的不同類型。優(yōu)級貸款對象為消費者信用評分最高的個人;Alt-A貸款對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人;次級貸款對象為信用分數(shù)較差的個人;住房權(quán)益貸款：對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，弱房產(chǎn)總價扣減凈值后仍有余額，可以申請再抵押;機構(gòu)擔(dān)保貸款：指經(jīng)由政府住房按揭貸款支持機構(gòu)擔(dān)保的貸款。

　　9、創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標的，超過約定期限()仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔()公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶

　　A、1個月10日

　　B、1個月30日

　　C、3個月10日

　　D、3個月30日

　　正確答案： D

　　【專家解析】考察對創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。

　　10、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的()前置備于本公司，供股東查閱。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： C

　　【專家解析】股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　11、在債券招標發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的方式是()。

　　A、以收益率為標的的美式招標

　　B、以收益率為標的的荷蘭式招標

　　C、以價格為標的的美式招標

　　D、以價格為標的的荷蘭式招標

　　正確答案： A

　　【專家解析】以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的招標方式。

　　12、證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每兩年

　　D、每月

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　13、基金管理費是支付給()的費用。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金投資者

　　D、基金監(jiān)管部門

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理費是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用，即管理人為管理和操作基金而收取的費用。

　　14、證券公司應(yīng)當按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　15、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A、低于

　　B、等于

　　C、高于

　　D、大于

　　正確答案： A

　　【專家解析】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　16、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

　　A、獲取非法利潤

　　B、獲取合法利潤

　　C、違背受托義務(wù)

　　D、遵守受托義務(wù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　17、()報告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。

　　A、巨額和可疑交易

　　B、大額和可疑交易

　　C、大額和問題交易

　　D、超額和可以交易

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察反洗錢法內(nèi)容。

　　18、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。

　　A、信托原理

　　B、公約原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案： A

　　【專家解析】契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式。

　　19、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

　　A、金融期貨合約

　　B、金融期權(quán)臺約

　　C、金融互換交易

　　D、權(quán)證

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融期貨臺約指交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。