1.【答案】A

　　【解析】本題考查法律關(guān)系的分類。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系;創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系;第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。選項(xiàng) A 正確，B、C、D 錯(cuò)誤。

　　2.【答案】C

　　【解析】考查獨(dú)立董事的有關(guān)規(guī)定。獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間最多不超過 6 年。任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。證券公司應(yīng)當(dāng)保障獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。

　　3.【答案】C

　　【解析】本題考查法律關(guān)系主體種類。法律主體中，組織可以分為三類：一是國(guó)家機(jī)關(guān);二是營(yíng)利性法人或非法人組織;三是非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織。我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無國(guó)籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。

　　4.【答案】C

　　【解析】本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢掛歷暫行辦法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　5.【答案】A

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項(xiàng) A錯(cuò)誤。

　　6.【答案】B

　　【解析】本題考查公司股份回購。公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工時(shí)，可以收購本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購本公司股份時(shí)，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定„根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)個(gè)人喪失償債能力;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn); 4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為屬于除名退伙的情形，選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。

　　8.【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　9.【答案】B

　　【解析】本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： 1)公司有重大違法行為; 2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法屨行義務(wù);(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　11.【答案】A

　　【解析】本題考查公司合并、分立的程序。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保;公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。

　　12.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第三十三條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)，已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　13.【答案】D

　　【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項(xiàng) B 錯(cuò)誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓，選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理就批準(zhǔn)的其他方式。選項(xiàng) D正確。

　　15.【答案】D

　　【解析】考察《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。

　　16.【答案】A

　　【解析】本題考查對(duì)證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)事會(huì)的有關(guān)要求。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席;監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人;對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會(huì)，并向股東(大)會(huì)提出專項(xiàng)議案。

　　18.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé);證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項(xiàng)檢查。

　　20.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　1.【答案】B

　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《人民共和國(guó)證券法》《 人民共和國(guó)證券投資基金法》《人民共和國(guó)公司法》以及《刑法》等。此外，《物權(quán)法》《人民共和國(guó)反洗錢法》《人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

　　2.【答案】C

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、 傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。 (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。

　　(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。 10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。 11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　3.【答案】 B

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　4.【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

　　5.【答案】C

　　【解析】股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害：對(duì)象其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果：給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任：濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定的，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　7.【答案】D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　8.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項(xiàng)：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。

　　(3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　9.【答案】B

　　【解析】基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立。

　　10.【答案】A

　　【解析】證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　11.【答案】D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　12.【答案】D

　　【解析】本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　13.【答案】D

　　【解析】本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。

　　14.【答案】C

　　【解析】本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)，適當(dāng)性匹配。

　　15.【答案】D

　　【解析】本題考查委托指令的無效及撤銷。

　　16.【答案】D

　　【解析】本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。

　　17.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。第 4 項(xiàng)為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　18.【答案】D

　　【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！