二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　11.我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。

　�、佟蛾P(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

　　②《證券法》

　�、邸蹲C券投資基金法》

　�、堋蹲C券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.①②

　　B.②③

　　2.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　　①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　�、蹚氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　④買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　3.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　�、俟�平

　�、诠�開

　　A. ①②

　　B. ①③

　�、酃�正

　　④自愿

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　4.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

　　①自營業(yè)務(wù)賬戶

　�、陲L(fēng)險(xiǎn)限額

　　A.①②

　　B.①③

　　5. 股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括 ( )。

　�、贋E用的方式

　�、跒E用的損害對象

　　A.①②

　　B.①③

　　7.基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括( )。

　�、俜聪村X義務(wù)履行及責(zé)任劃分

　�、阡N售費(fèi)用分配的比例和方式

　�、蹖�基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

　　④基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括()。

　�、偈芾砜蛻糇稍�、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　�、谙蚩蛻暨M(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、鄢霈F(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　　④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　9.下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。

　�、倩�金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

　�、诨�金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵消

　�、鄯且蚧�金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

　�、芑�金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立

　　A.①②

　　B.①③④

　　10. 證券公司的()應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　C.①②④

　　D.①②③④

　�、俜ǘù�表人

　�、诮�(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　A.①②

　　B.①③④

　　11基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理()。

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊

　�、诤罄m(xù)培訓(xùn)

　�、劭冃Э己�

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　12按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。

　�、僮袷芈殬I(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、趹�(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密

　　③恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為

　�、鼙Ｋ]代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　13.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是()。

　�、倜鞔_“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用

　�、诿鞔_“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動用

　�、鄢�客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金

　�、芟蚩蛻羰杖∨c證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　14.按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引〈試行)》，適當(dāng)性管理主要包括以下()安排。

　�、偃�面了解客戶

　�、谌�面計(jì)算收益

　�、蹖Ξa(chǎn)品或服務(wù)分級

　�、苓m當(dāng)性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　15.下列說法中，正確的是()。

　�、倏蛻粼谶M(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

　�、诳蛻舭l(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托

　�、圩C券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)

　�、芸蛻粼谖�托有效期內(nèi)對未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價(jià)格隨時(shí)波動及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　16.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。

　�、儆唵卧O(shè)計(jì)

　�、谟唵涡薷�

　�、跿+2 交收制度

　�、茴~度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。

　�、僮C券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識

　�、谝�建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度

　�、蹖�客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級審批。加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　�、芙�立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　18.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將()告知客戶。

　�、俟�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

　�、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、圩C券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④