一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是( )。

　　A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系

　　C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

　　D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　2.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說法正確的是( )。

　　A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過 7 年

　　B.任何人員最多可以在 3 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

　　C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東(大)會(huì)上提交工作報(bào)告

　　D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

　　3.下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是( )。

　　A.國家機(jī)關(guān)

　　B.營利性法人或非法人組織

　　C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

　　D.非營利性法人或社會(huì)組織

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　　4.下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是()。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

　　5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

　　B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為 3 人至 13 人

　　C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)

　　D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

　　6.公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購本公司股份時(shí)，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的()。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合當(dāng)然退伙情形()。

　　A.個(gè)人喪失償債能力

　　B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

　　8.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的()。

　　A.自愿

　　B.有償

　　C.無償

　　D.誠實(shí)信用

　　9.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易()。

　　A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　10.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　11.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

　　D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

　　12. 執(zhí)業(yè)證書申請人通過提供虛假材料獲得執(zhí)業(yè)證書的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)注銷其執(zhí)業(yè)證書并在(年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。)

　　A.5

　　C.1

　　B.2

　　D.3

　　13.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　14.下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣

　　B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

　　C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣

　　D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他方式

　　15.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(

　　A.70

　　B.75

　　C.80

　　D.85

　　16.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下()公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

　　B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

　　C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

　　D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

　　17.證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法中正確的是()。

　　A.事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

　　C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

　　18.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

　　C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

　　19.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對申請材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

　　B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)決定

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)逮立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　20.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　21.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，(）

　　A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.保密原則