參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國(guó)家三類，其中，可以成為法律主體的白然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，選項(xiàng) A 說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查公司法法律體系的組成。我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等共同組成;最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)公司法制定的屬于公司法的一部分;實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此， 憲法》 刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后 30 日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　4.【答案】C

　　【解析】考查股東的出資制度。有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)出資;有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)等作價(jià)出資。

　　5.【答案】D

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2 個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng) D說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司中，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　7.【答案】C

　　【解析】本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所; 2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額;(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)合法律規(guī)定;(4)發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò);(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);(6)有公司住所。選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。

　　8.【答案】C

　　【解析】本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在 1 年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)。

　　9.【答案】D

　　【解析】考查董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定。專門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。

　　10.【答案】C

　　【解析】本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　12.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則。

　　13.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。

　　14.【答案】C

　　【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

　　15.【答案】D

　　【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

　　16.【答案】D

　　【解析】本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。

　　1.【答案】B

　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《人民共和國(guó)證券法》《 人民共和國(guó)證券投資基金法》《人民共和國(guó)公司法》以及《刑法》等。此外，《物權(quán)法》《人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

　　2.【答案】C

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、 傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。 (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。 10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。 11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　3.【答案】 B

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　4.【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求，報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

　　5.【答案】C【解析】股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用東有限責(zé)任。(2)濫用的損害：對(duì)象其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果：給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任：濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定的，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　6.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。

　　7.【答案】D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　9.【答案】D

　　【解析】本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。

　　10.【答案】C

　　【解析】本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)，適當(dāng)性匹配。

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查委托指令的無(wú)效及撤銷。

　　12.【答案】D

　　【解析】本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。

　　13.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。第 4 項(xiàng)為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

　　15.【答案】D

　　【解析】考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在傳播媒體上規(guī)范發(fā)表咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)。

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