二、組合型選擇題

　　1.我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。

　　①《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　�、凇蹲C券法》

　　③《證券投資基金法》

　�、堋蹲C券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　2.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　�、匐[匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、诶�用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　�、蹚氖屡c其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　④買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　3.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則有( )。

　�、俟�平

　�、诠�開

　�、酃�正

　　④自愿

　　A. ①②

　　B. ①③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　4.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

　�、僮誀I業(yè)務(wù)賬戶

　�、陲L(fēng)險限額

　　A.①②

　　B.①③

　　5. 股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括 ( )。

　�、贋E用的方式

　�、跒E用的損害對象

　　A.①②

　　B.①③

　　6. 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括()。

　　①商業(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　　③證券公司

　�、軐�業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　7.基金銷售機構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理()。

　　①執(zhí)業(yè)注冊

　�、诤罄m(xù)培訓(xùn)

　　③績效考核

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　8.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。

　�、僮袷芈殬I(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、趹�(yīng)當維護發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密

　�、坫∈鬲毩⒙男新氊煹脑瓌t，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為

　�、鼙Ｋ]代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　9.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是()。

　�、倜鞔_“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用

　　②明確“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用

　�、鄢�客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金

　�、芟蚩蛻羰杖∨c證券交易有關(guān)的傭金、費用或者代扣稅款時，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　10.按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引〈試行)》，適當性管理主要包括以下()安排。

　�、偃�面了解客戶

　�、谌�面計算收益

　�、蹖Ξa(chǎn)品或服務(wù)分級

　　④適當性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　11.下列說法中，正確的是()。

　　①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

　　②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托

　　③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔

　　④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應(yīng)承認并接受該成交結(jié)果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　12.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。

　�、儆唵卧O(shè)計

　�、谟唵涡薷�

　�、跿+2 交收制度

　�、茴~度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　13.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括()。

　�、僮C券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識

　�、谝�建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度

　�、蹖�客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)濟業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批。加強對經(jīng)濟業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制

　�、芙�立客戶投訴處理及責任追究機制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　14.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當將()告知客戶。

　　①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

　�、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、圩C券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　15.證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括()

　�、俸献鲀�(nèi)容

　�、谄鹬箷r間

　�、郯婷姘才呕蛘吖�(jié)目時間段

　�、茼椖控撠熑�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④