1.下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是()。

　　A.在我同境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體

　　B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

　　C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體

　　D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

　　2.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是()。

　　A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

　　B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C.《憲法》 刑法》 民法通則》 反壟斷法》 合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

　　D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

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　　3.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4.下列事項中，有限責(zé)任公司的股東不能用做出資的是()。

　　A.貨幣

　　B.知識產(chǎn)權(quán)

　　C.勞務(wù)

　　D.土地使用權(quán)

　　5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是()。

　　A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

　　C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　6.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是()。

　　A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

　　B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

　　D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　7.下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額

　　B.發(fā)起人符合法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　D.有公司住所

　　8.上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)()。

　　A.全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

　　B.全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

　　C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

　　D.出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

　　9.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向( ) 負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報告。

　　A.董事會;監(jiān)事會

　　B.董事會;股東會

　　C.股東會;股東會

　　D.董事會;董事會

　　10.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是( )。

　　A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

　　B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　　C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

　　D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

　　11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是()。

　　A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　12.洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，()是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險等級。

　　A.風(fēng)險相當(dāng)原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.保密原則

　　13.除了證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營()、為客戶提供()的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.證券自營業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

　　14.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在 5 個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　15.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險管理職責(zé)。管理的直接責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　16.()對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

　　A.中國銀保監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會