二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.下列關(guān)于金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說法正確的有　　)。

　�、�.金融債券定向發(fā)行的，其信息披露的內(nèi)容與形式應(yīng)在發(fā)行章程與募集說明書中約定

　�、�.金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　�、�.對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國人民銀行報(bào)告，并按照中國人民銀行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上述說法均正確。

　　2.下列各項(xiàng)中，屬于證券交易所監(jiān)管的有(　)。

　　I.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理

　　II.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　　III. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20 年

　　IV.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管 ：

　　(1)證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督理。

　　(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。

　　III 項(xiàng)錯(cuò)誤：屬于中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

　　3.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括()。

　　Ⅰ.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　�、�.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

　　Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》

　�、�.《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證

　　4.產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)()。

　　I.存在本金損失的可能性

　　II.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　III.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)

　　IV.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

　　(1)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(2)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(3)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(4)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù);

　　(5)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(6)自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(7)其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。

　　5.目前，我國證券公司的營銷渠道包括()。

　　I.證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷

　　II.證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)

　　III.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

　　IV.銀行人員直接銷售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)。

　　6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

　�、�.未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　�、�.向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的

　�、�.本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　7.在對(duì)基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，()。

　�、�.基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)

　　Ⅱ.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　�、�.申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)　不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請(qǐng)人在 3 年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：

　　(1)申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請(qǐng)人在 3 年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。 (Ⅲ正確)

　　(2)基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)。 (Ⅰ正確)

　　(3)當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 (Ⅱ正確)

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 (Ⅳ正確)

　　8.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法()。

　　I.繼承

　　II.交易

　　III.轉(zhuǎn)讓

　　IV.出質(zhì)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)。

　　9.證券分析師執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)防范利益沖突，下列說法正確的有( )。

　　I.證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　II.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向公司報(bào)告

　　III.證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露

　　IV.證券分析師可以在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券分析師防范利益沖突的做法有：

　　(1)證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向公司報(bào)告。

　　(2)證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，　證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露。

　　(3)證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　(4)證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。(IV 項(xiàng)錯(cuò)誤)

　　10.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施包括()。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令處分有關(guān)人員

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　11.私募基金子公司不得存在下列()行為。

　�、�.從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外

　�、�.以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資　的前提

　�、�.在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)

　�、�.以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司不得存在下列行為：

　　(1)以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的;(Ⅳ正確)

　　(2)從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外; (Ⅰ正確)

　　(3)在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu); (Ⅲ正確)

　　(4)以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提; (Ⅱ正確)

　　(5)中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　12.證券公司的高級(jí)管理人員包括()。

　　I.總經(jīng)理

　　II.副總經(jīng)理

　　III.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　IV.董事會(huì)秘書

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)

　　負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　13.從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

　�、�.自愿公平原則

　　Ⅱ.誠實(shí)信用原則

　�、�.維護(hù)投資者合法權(quán)益

　�、�.不得損害國家利益和社會(huì)公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國

　　家利益和社會(huì)公共利益。

　　14.證券投資顧問不得從事的活動(dòng)包括()。

　　I.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　II.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　III.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　IV.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券投資顧問不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;

　　(2)對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳;

　　(3)向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息;

　　(4)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用;

　　(5)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　15.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，有其他情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。下列符合這一情形的有()

　�、�.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

　　Ⅱ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　�、�.最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：

　　(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;

　　(3)最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);

　　(4) 財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

　　(5)在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);

　　(6)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　16.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問題，說法正確的有()。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例

　�、�.股票質(zhì)押率上限不得超過 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：股票質(zhì)押率上限不得超過 60%。(Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。(Ⅰ項(xiàng)說法正確)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅱ項(xiàng)說法正確)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購到期日。(Ⅲ項(xiàng)說法正確)

　　17.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。

　�、�.訂立合同的目的和依據(jù)

　�、�.強(qiáng)制平倉的各類情形

　�、�.通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)

　　Ⅳ.導(dǎo)致合同終止的各種具體情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括：

　　1.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息。

　　2.訂立合同的目的和依據(jù)。(Ⅰ正確)

　　3.對(duì)融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。

　　4.合同應(yīng)載明甲乙雙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保證。

　　5.合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。

　　6.合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。

　　7.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。

　　8.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)。

　　9.合同應(yīng)對(duì)融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定。

　　10.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計(jì)公式、補(bǔ)倉時(shí)間、補(bǔ)倉期限、補(bǔ)倉后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　11.合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項(xiàng)。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計(jì)算方式。(Ⅱ正確)

　　12.合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項(xiàng)。

　　13.合同應(yīng)約定在融資融券交易期間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整;保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整;標(biāo)的證券范圍調(diào)整;標(biāo)的證券暫停交易或終止上市;乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限;司法機(jī)關(guān)對(duì)甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施;甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時(shí)，對(duì)尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

　　14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)。

　　15.合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)。(Ⅲ正確)

　　16.合同應(yīng)明確載入因火災(zāi)、地震等不可抗力;非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故;政策法規(guī)修改;法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

　　17.合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形。(Ⅳ正確)

　　18.合同應(yīng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。

　　19.合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。

　　20.合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失�！�

　　18.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為　　)。

　　I.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　II.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　　III.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　IV.自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　第一，挪用客戶資產(chǎn)。

　　第二，向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　第三，以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;

　　第四，以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

　　第五，利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。

　　第六，自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

　　第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

　　第八，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場(chǎng)。

　　第九，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。

　　第十，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　19.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有()職責(zé)。

　　I.審查

　　II.監(jiān)督

　　III.檢查

　　IV.咨詢和培訓(xùn)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　20.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則，下列說法正確的有( )。

　�、�.不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

　�、�.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　�、�.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)買賣等方面的內(nèi)容

　�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，無須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

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