21.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

　　22.()指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　A.約定購(gòu)回式證券交易

　　B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.買斷式報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　23.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 個(gè)月

　　D.2 個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　24.約定購(gòu)回式證券交易中，異常情況不包括()。

　　A.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　　B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.證券公司被暫�；蚪K止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限

　　D.標(biāo)的證券暫時(shí)停盤(pán)

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括，約定購(gòu)回式證券交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行;

　　(2)證券公司被暫�；蚪K止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序;

　　(4)客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行;

　　(5)標(biāo)的證券暫停上市或終止上市;

　　(6)交易所認(rèn)定的其他情形。

　　25.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，不得直接或者間接用于的用途不包括()。

　　A.進(jìn)行新股申購(gòu)

　　B.通過(guò)大宗交易買入上市交易的股票

　　C.用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　D.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入上市交易的股票

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 符合題意：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目;

　　(2)進(jìn)行新股申購(gòu);

　　(3)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

　　(4)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　26.另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.20 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.30 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.3 個(gè)月

　　D.4 個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　27.()是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.客戶交易結(jié)算資金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客戶資金存管

　　D.結(jié)算資金第三方存管

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　28.證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 5 年。

　　29.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

　　A.提前購(gòu)回

　　B.延期購(gòu)回

　　C.終止購(gòu)回

　　D.部分購(gòu)回

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不屬于：股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、終止購(gòu)回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　30.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，()依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　31.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的 10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　32.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　33.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　A.發(fā)行信息

　　B.交易信息

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　34.()對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.財(cái)政部

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　35.約定購(gòu)回式證券交易中，發(fā)生異常情況時(shí)，可以采用的處理方式不包括()。

　　A.提前購(gòu)回

　　B.證券公司向交易所申報(bào)終止購(gòu)回并與客戶協(xié)商處理

　　C.延期購(gòu)回

　　D.部分購(gòu)回

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 符合題意：約定購(gòu)回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、證券公司向交易所申報(bào)終止購(gòu)回并與客戶協(xié)商處理及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　36.任何人員最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　37.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券交易所

　　B.證券金融公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　38.證券發(fā)行人的權(quán)利不包括()。

　　A.提案權(quán)

　　B.表決權(quán)

　　C.收益分配權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括，證券發(fā)行人的權(quán)利是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　39.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況中，發(fā)生時(shí)證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶的情形有()。

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　Ⅱ.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期的

　　Ⅳ.證券公司被暫�；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確，質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易 中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫�；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。發(fā)生前三項(xiàng)情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶。其中，證券公司被暫停報(bào)價(jià)回購(gòu)交易權(quán)限的，應(yīng)在權(quán)限暫停之日開(kāi)市前，通過(guò)其網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)公告。證券公司因違約導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，應(yīng)向受影響的客戶承擔(dān)違約責(zé)任。

　　40.()屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　D.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。