一、選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.()是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.全面性原則

　　B.審慎性原則

　　C.預(yù)見(jiàn)性原則

　　D.一致性原則

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：全面性原則是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　2.證券公司()對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.2 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.3 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】C

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說(shuō)明。

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　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.每個(gè)月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　6.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。

　　A.3;5

　　B.3;10

　　C.5;10

　　D.5;15

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10 個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。

　　7.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照()的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　B.30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下

　　C.30 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　D.3 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　【答案】B

　　【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。

　　10.()應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書(shū)等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書(shū)等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

　　11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門(mén)及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行()程序。

　　A.跨墻審批

　　B.風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)

　　C.跨墻備案

　　D.合規(guī)檢查

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門(mén)及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

　　12.()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　A.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B.并購(gòu)基金

　　C.杠桿基金

　　D.股票基金

　　【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　13.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.2 日內(nèi)

　　B.5 日內(nèi)

　　C.10 日內(nèi)

　　D.15 日內(nèi)

　　【答案】B

　　【解析】當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　14.()在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

　　A.普通投資者

　　B.個(gè)人投資者

　　C.專業(yè)投資者

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

　　15.關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少()并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　　16.關(guān)于質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。

　　B.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)

　　D.中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購(gòu)的初始交易與購(gòu)回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說(shuō)法錯(cuò)誤：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則：

　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行管理。證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模，并向交易所報(bào)備。交易所據(jù)此對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。 (選項(xiàng) A 說(shuō)法錯(cuò)誤)

　　(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)報(bào)價(jià)，并代客戶申報(bào)接受報(bào)價(jià)的委托。交易系統(tǒng)對(duì)雙方的申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國(guó)結(jié)算。中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購(gòu)的初始交易與購(gòu)回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。(選項(xiàng) D 說(shuō)法正確)

　　(3)證券公司應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)。(選項(xiàng) C 說(shuō)法正確)

　　(4)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登

　　記結(jié)算業(yè)務(wù)。(選項(xiàng) B 說(shuō)法正確)

　　17.完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。A 為健全原則，B 為合理原則，C 為制衡原則。

　　18.非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于()，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備()以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

　　A.5 人;1 年

　　B.6 人;3 年

　　C.7 人;3 年

　　D.8 人;2 年

　　【答案】D

　　【解析】非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 8 人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備 2 年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　19.原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)()。

　　A.3 個(gè)月

　　B.半年

　　C.1 年

　　D.2 年

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。

　　20.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.2 個(gè)工作日

　　B.3 個(gè)工作日

　　C.5 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。