二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個最符合題意)

　　1.()應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會

　�、�.證券交易所

　�、�.證券金融公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　2.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。

　�、�.推薦業(yè)務(wù)

　�、�.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.做市業(yè)務(wù)

　�、�.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　3.下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的情形有()。

　�、�.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的

　�、�.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

　�、�.干擾、阻礙證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以　下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　�、箜�(xiàng)錯誤：未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。

　　4.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

　�、�.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　Ⅲ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍; (Ⅲ正確)

　　(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片; (Ⅳ正確)

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正確)

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式; (Ⅰ正確)

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　5.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素包括()。

　　I.財務(wù)狀況

　　II.投資知識

　　III.投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.投資目標(biāo)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：

　　(1)財務(wù)狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資　產(chǎn)規(guī)模等;

　　(2)投資知識，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)資格證書等;

　　(3)投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資實(shí)踐等;

　　(4)投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等;

　　(5)風(fēng)險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等;

　　(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

　　6.關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ，說法正確的是()。

　�、�.另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益

　�、�.審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

　�、�.建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制

　�、�.合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ：

　　1. 審慎設(shè)立另類子公司 ：證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。

　　2. 另類投資業(yè)務(wù)的基本原則 ：另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

　　3. 建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制 ：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力。

　　4. 合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋 ：證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

　　7.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取()等監(jiān)督管理措施。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確： 經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　8.質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期

　�、�.證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　　Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　9.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對自然人投資者從()三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　�、�.財務(wù)狀況

　　Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險承受

　　Ⅳ.專業(yè)知識

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　　10.證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取()等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.責(zé)令公開說明

　�、�.出具警示函

　�、�.責(zé)令定期報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

　�、�.未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　　Ⅱ.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的

　　Ⅳ.本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　12.證券公司應(yīng)按規(guī)定在一定時間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易定期報告，報告的內(nèi)容包括()。

　�、�.投資者適當(dāng)性管理

　　Ⅱ.登記結(jié)算

　�、�.風(fēng)險及合規(guī)管理

　　Ⅳ.柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表;每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險及合規(guī)管理等。

　　13.質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期

　　Ⅱ.證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　�、�.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　Ⅳ.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　14.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。

　　Ⅰ.守法合規(guī)

　�、�.忠實(shí)客戶利益

　�、�.客觀公正

　�、�.誠實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有：1.守法合規(guī);2.誠實(shí)信用;3.忠實(shí)客戶利益。

　　15.按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為()。

　　I.確認(rèn)性法律關(guān)系

　　II.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　III.第一性法律關(guān)系

　　IV.第二性法律關(guān)系

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。

　　16.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　I.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　II.集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。

　　III.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

　　IV.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　17.私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露()，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　�、�.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬

　　Ⅱ.基金投資

　�、�.可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息

　�、�.可能存在的利益沖突情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　18.在發(fā)生()情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　I.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的

　　II.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的

　　III.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

　　IV.監(jiān)管部門或自律組織要求的

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：在發(fā)生下列情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的;公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的;公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;監(jiān)管部門或自律組織要求的;其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。

　　19.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)。

　�、�.創(chuàng)新型中小微企業(yè)

　�、�.成熟型中小微企業(yè)

　�、�.成長型中小微企業(yè)

　�、�.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

　　20.主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括()。

　　Ⅰ.申請書

　�、�.申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　�、�.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件

　�、�.《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交：

　　(1)申請書;

　　(2)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件;

　　(3)申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等;

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。