21.下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是()。

　　A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。

　　22.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者(　)罰款。

　　A.1 萬元以上 3 萬元以下

　　B.1 萬元以上 10 萬元以下

　　C.1 萬元以上 5 萬元以下

　　D.1 萬元以上 2 萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動態(tài)以及信息系　統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警　告或者 1 萬元以上 5 萬元以下罰款。

　　23.操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　24.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　25.1 個投資者只能申請開立()個一碼通賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：1 個投資者只能申請開立 1 個一碼通賬戶，1 個投資者在同 1 市場最多可以申請開立 3 個 A 股賬戶、3 個封閉式基金賬戶，只能申請開立 1 個信用賬戶、1 個 B 股賬戶。

　　26.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個客戶簽訂集合資　產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　27.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　A.1 個交易日

　　B.2 個交易日

　　C.3 個交易日

　　D.5 個交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后 1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告， 并于 3 個交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3 個工作日內(nèi)

　　B.5 個工作日內(nèi)

　　C.10 個工作日內(nèi)

　　D.15 個工作日內(nèi)

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29.同一人員()同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必須

　　D.看情況而定

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　30.考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過 200 人。

　　31.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。

　　A.四千萬元

　　B.五千萬元

　　C.三千萬元

　　D.六千萬元

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。

　　32.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起()與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　B.10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　C.10 個工作日內(nèi)

　　D.5 個工作日內(nèi)

　　【答案】A

　　【解析】主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個轉(zhuǎn)

　　讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　33.在證券公司代銷金融產(chǎn)品時，客戶購買金融產(chǎn)品的資金說法正確的是()。

　　A.必須由客戶直接向委托人支付

　　B.必須由客戶通過證券公司支付

　　C.客戶通過證券公司支付時，證券公司必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　D.客戶直接向委托人支付時，委托人必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，接收客戶購買

　　金融產(chǎn)品的資金

　　【答案】C

　　【解析】在證券公司代銷金融產(chǎn)品時，客戶購買金融產(chǎn)品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　34.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用　　)以公司賬戶收取。

　　A.應(yīng)當(dāng)

　　B.不應(yīng)當(dāng)

　　C.無需

　　D.看情況而定

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。

　　35.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶()個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

　　36.證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.財(cái)政部

　　D.國務(wù)院

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　37.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個、1 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　38.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前(　)向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.2 個工作日

　　B.3 個工作日

　　C.5 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　39.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000 萬元

　　B.5000 萬元

　　C.1 億元

　　D.2 億元

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。

　　40.非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的()。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的 1/2。