【正確答案】C

　　1.2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、(　)和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　�、�.保薦職責(zé)Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ.監(jiān)管措施

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　2.下列選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　)。

　�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.最近5年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】

　　3.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　)。

　　Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得

　�、�.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　4.下列情形中，不得收購上市公司的有(　)。

　�、�.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　Ⅱ.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形

　�、�.收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　5.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　6.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　�、�.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　7.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　�、�.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　�、�.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　8.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　)。

　�、�.信托投資Ⅱ.股票投資

　　Ⅲ.國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　9.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)告或者公告的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　�、�.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　�、�.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　�、�.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　11.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　)。

　�、�.身份證

　�、�.學(xué)歷證書

　�、�.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　12.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)�？梢韵嗷サ咒N

　�、�.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】B

　　13.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有的權(quán)利有(　)。

　�、�.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　�、�.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.知情的權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　14.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　)。

　�、�.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　�、�.可以是單位，也可以是個(gè)人

　　Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　�、�.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　15.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有(　)。

　�、�.深圳證券交易所Ⅱ.證券結(jié)算公司

　　Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　第16題

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

　　Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

　　第17題

　　下列屬于證券金融公司職責(zé)的有(　　)。

　�、�.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。

　　第18題

　　在從事代銷金融產(chǎn)品活動時(shí)，不得有下列情形中的(　　)。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　第19題

　　下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　�、�.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

　�、�.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　�、�.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第20題

　　根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　　)。

　�、�.對合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對證券交易活動進(jìn)行管理

　�、�.對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 Ⅳ.對會員進(jìn)行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

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