第21題

　　下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是(  )。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

　　參考答案：D

　　參考解析：A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　第22題

　　下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是(  )。

　　A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　　參考答案：B

　　參考解析：B項說法錯誤，證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

　　第23題

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(　　)情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查。

　　第24題

　　(　　)約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A.定向資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)管理合同

　　C.限定性資產(chǎn)管理合同

　　D.非限定性資產(chǎn)管理合同

　　參考答案：A

　　參考解析：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　第25題

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入(　　)家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　26.在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理(　)起將其調整出標的證券范圍。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個交易日后

　　【正確答案】A

　　27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向(　)提出申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算公司

　　D.證券公司營業(yè)部

　　【正確答案】D

　　28.下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是(　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　【正確答案】A

　　29.負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的(　)。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務決策機構

　　C.業(yè)務執(zhí)行部門

　　D.分支機構

　　【正確答案】C

　　30.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可

　　C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌