1、下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　答案：B

　　解析：操縱市場行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　2、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　答案：A

　　解析：以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　3、證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日閉市后

　　B.次一交易日開市前

　　C.次一交易日開市后

　　D.次一交易日閉市后

　　答案：B

　　解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。

　　4、下列關(guān)于公司的說法不正確的是(　)。

　　A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　答案：B

　　解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。

　　5、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括(　)制定的合同必備條款。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　答案：B

　　解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

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　　6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　【正確答案】A

　　7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是(　)。

　　A.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　B.達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

　　C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　【正確答案】A

　　8.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　)。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

　　B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　【正確答案】B

　　9.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】B

　　10.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　)。

　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告

　　【正確答案】B

　　11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，( )必須按照中國證監(jiān)會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　A.管理人與托管人

　　B.委托人與管理人

　　C.委托人與托管人

　　D.委托人與經(jīng)紀(jì)人

　　正確答案：A

　　12、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )人民幣。

　　A.5 億元

　　B.1 億元

　　C.5000 萬元

　　D.2 億元

　　正確答案：B

　　13、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由()自行負(fù)責(zé)。

　　A.證券交易所

　　B.投資者

　　C.證券公司

　　D.發(fā)行者

　　正確答案：B

　　14、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用()出資

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

　　正確答案：B

　　15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　16、發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名

　　A. 5

　　B. 8

　　C. 7

　　D. 6

　　正確答案：A

　　17、關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是()

　　A. 發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　　B. 發(fā)行數(shù)額在 300 萬元以上的

　　C. 發(fā)行數(shù)額在 100 萬元以上的

　　D. 發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　正確答案：A

　　18、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之五十

　　C. 百分之四十

　　D. 百分之六十

　　正確答案：C

　　19、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()

　　A. 上市公司董事會秘書

　　B. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C. 副經(jīng)理

　　D. 高級法律顧問

　　正確答案：D

　　20、未經(jīng)()許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A. 期貨交易所

　　B. 中國人民銀行

　　C. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會

　　正確答案：A