1.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.債券回購

　�、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

　�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　2.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記

　�、�.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

　�、�.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　3.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有( )。

　�、�.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.公司合并

　�、�.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　�、�.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　4.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收全部財產(chǎn)

　�、�.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　5.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　)。

　�、�.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　6.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有(　)。

　　Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能

　�、�.取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　　Ⅲ.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

　�、�.接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　7.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　�、�.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、�.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　�、�.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】A

　　8.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括(　)。

　�、�.特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　�、�.大宗交易Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　9.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括(　)。

　�、�.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　10.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　)。

　　Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　�、�.連續(xù)5年虧損

　　Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　�、�.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，(　)，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　�、�.加強合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】

　　12.依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有(　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】

　　13.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請

　�、�.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

　　Ⅲ.已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

　�、�.中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　14.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　)。

　�、�.獨立建賬Ⅱ.獨立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　15.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　�、�.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試

　�、�.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

　�、�.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　第16題

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查.對有下列(　　)情形之一的詢價對象，不得配售股票。

　�、�.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　�、�.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　�、�.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　�、�.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反減信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　第17題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　�、�.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法

　�、�.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法

　�、�.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：(1)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　第18題

　　根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生(　　)行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　Ⅰ.弄虛作假Ⅱ.徇私舞弊

　�、�.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人Ⅳ.不按規(guī)定履行報告義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　第19題

　　下列屬于上市證券的是(　　)。

　　Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券

　�、�.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　第20題

　　下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有(  )。

　�、�.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理

　�、�.防范公司與客戶之間的利益沖突

　　Ⅲ.切實履行反洗錢義務(wù)

　�、�.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　21、另類投資基金的投資對象包括(　)。

　�、�.股票、債券

　�、�.黃金、藝術(shù)品

　�、�.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

　�、�.大宗商品、對沖基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。

　　22、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是(　)。

　�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)70年代初期

　　Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

　　Ⅳ.到2001年底，我國發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。

　　23、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是(　)。

　　Ⅰ.以短期融資為目的

　�、�.在銀行間債券市場發(fā)行

　�、�.在證券交易所上市交易

　　Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

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