21.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　)。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　【正確答案】B

　　22.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

　　【正確答案】B

　　23.下列不能提議召開臨時股東會會議的是(　)。

　　A.擁有20%表決權(quán)的股東

　　B.1/3的董事

　　C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】C

　　24.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　)。

　　A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同

　　B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　【正確答案】B

　　25.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是(　)。

　　A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

　　B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　【正確答案】C

　　26.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　)。

　　A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

　　B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

　　D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　【正確答案】C

　　27.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是(　)。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好

　　D.最近5年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　【正確答案】　D

　　28、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.股東財(cái)產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：D

　　29、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是( )

　　A.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過 200 人

　　B.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的

　　C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對象轉(zhuǎn)讓股票

　　D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　正確答案：C

　　30、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人

　　A.5

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　正確答案：A

　　31、( )是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.基金代銷協(xié)議

　　D.基金合同

　　正確答案：D

　　32、股份有限公司董事會作出決議，應(yīng)由( )

　　A.出席會議的董事三分之二以上通過

　　B.全體董事的過半數(shù)通過

　　C.全體董事的三分之二以上通過

　　D.出席會議的董事過半數(shù)通過

　　正確答案：B

　　33、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為( )方式

　　A.直銷

　　B.助銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　正確答案：C

　　34、證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行的原則是( )

　　A.公開、對等、公正

　　B.開放、公平、公正

　　C.公開、公平、公正

　　D.公開、公平、平等

　　正確答案：C