第 71 題

　　下列選項中，屬于股東會行使的職權(quán)有( )。

　　Ⅰ.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議

　�、�.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　�、�.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

　�、�.對發(fā)行公司債券做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準(zhǔn)董事會的報告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本做出決議;⑧對發(fā)行公司債券做出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議;⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第 72 題

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　�、�.證券交易所

　　Ⅱ.期貨交易所

　�、�.證券公司

　　Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　第 73 題

　　下列可以作為約定購回式證券交易的交易時間為( )。

　�、�.9：40

　�、�.11：30

　�、�.14：00

　�、�.15：30

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《約定購回武證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，約定購回式證券交易的交易時間為每個交易日的 9：30 至 11：30、13：00 至 15：00。

　　第 74 題

　　根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金管理人不得有( )等行為。

　　Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　�、�.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　�、�.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

　�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);③法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 75 題

　　設(shè)立股份有限公司，應(yīng)具備的條件有( )。

　�、�.發(fā)起人需要符合法定的人數(shù)，應(yīng)當(dāng)在 2 人以上 50 人以下

　�、�.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采取募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　�、�.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起入認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)有 1 人以上 50 人以下為發(fā)起人;設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故第

　　1 項說法錯誤。

　　第 76 題

　　下列不適用《人民共和國證券法》的有( )。

　�、�.股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易

　�、�.金融債券的上市交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　　Ⅳ.股票境外上市

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《人民共和國證券法》;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《人民共和國證券法》。

　　第 77 題

　　下列關(guān)于分公司法律地位的表述中，正確的有( )。

　�、�.分公司具有獨立的法人資格

　　Ⅱ.分公司獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　�、�.分公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動

　�、�.分公司從事經(jīng)營活動的民事責(zé)任由其總公司承擔(dān)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第 78 題

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、�.持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅱ.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第 79 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實施的處罰包括( )。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

　　第 80 題

　　證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰包括( )。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 81 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的( )，應(yīng)予追訴。

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 2 萬元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 3 萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

　�、�.造成惡劣影響的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 3 萬元以上的;②致使交易價格和交易量異常波動的;③造成惡劣影響的。

　　第 82 題

　　依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的( )，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

　　Ⅱ.虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額 30%以上的

　�、�.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額 30%以上的

　�、�.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在 50 萬元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在 50 萬元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額 30%以上的;③虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額 30%以上的;④未按照定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù) 12 個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn) 50%以上的;⑤致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;⑥致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;⑦在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將利披露為虧損的;⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;⑨其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第 83 題

　　下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有( )。

　�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 2 年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　�、�.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)

　　會報告

　　Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故第Ⅱ項說法錯誤。

　　第 84 題

　　下列可以作為股東出資方式的有( )。

　�、�.貨幣

　�、�.實物

　　Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán)

　�、�.土地使用權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　第 85 題

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有( )。

　　Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的

　�、�.向特定對象發(fā)行證券的

　　Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 100 人的

　�、�.向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第 86 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司監(jiān)事行使的職權(quán)包括( )。

　�、�.檢查公司財務(wù)

　　Ⅱ.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　Ⅲ.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

　�、�.向股東會會議提出提案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第 152 條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第 87 題

　　下列屬于證券行政法規(guī)的有( )。

　�、�.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　Ⅲ.《人民共和國證券投資基金法》

　�、�.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)共分為四個層次，即法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則。行政法規(guī)是由國務(wù)院制定并發(fā)布的法律、法規(guī)，包括《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》等。第Ⅲ項屬于證券市場法律;第Ⅳ項屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

　　第 88 題

　　下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法中，不正確的有( )。

　　Ⅰ.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)

　�、�.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意

　�、�.股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)須經(jīng)全體股東一致同意

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下其他股東對該股權(quán)有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)沒有特殊規(guī)定，除公司章程另有規(guī)定外，原則上為自由轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。

　　第 89 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國證監(jiān)會應(yīng)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁人的措施。

　�、�.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　�、�.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第 90 題

　　下列關(guān)于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)處罰的說法中，正確的有( )。

　�、�.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司違反《人民共和國證券法》規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。