第 21 題

　　下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)的是( )。

　　A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告

　　B.選舉監(jiān)事會成員

　　C.對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

　　D.檢查公司財務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 創(chuàng)立大會行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告;②通過公司章程;③選舉董事會成員;④選舉監(jiān)事會成員;⑤對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。選項(xiàng) D 屬于監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權(quán)。

　　第 22 題

　　中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　第 23 題

　　下列期貨中，不屬于商品期貨的是( )。

　　A.金屬期貨

　　B.能源期貨

　　C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　D.股指期貨

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

　　第 24 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《人民共和國證券投資基金法》

　　D.《人民共和國刑法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。選項(xiàng) A、C、D 屬于法律。

　　第 25 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營較大規(guī)模的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。

　　A.必須大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必須大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

　　參考答案：D

　　參考解析： 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于 3 人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè) 1 至 2 名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　第 26 題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

　　B.證券公司可以先替客戶墊付資金

　　C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

　　D.證券公司不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。故選項(xiàng) B 說法錯誤。

　　第 27 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.5 萬元以上 50 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.3 萬元以上 10 萬元以下

　　D.1 萬元以上 10 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 28 題

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10 萬元以上 20 萬元以下

　　B.20 萬元以上 30 萬元以下

　　C.30 萬元以上 60 萬元以下

　　D.20 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 29 題

　　下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

　　B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益

　　C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券

　　D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密

　　參考答案：C

　　參考解析： 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　第 30 題

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受( )的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　A.證券從業(yè)人員

　　B.證券機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第 31 題

　　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)( )依照國務(wù)院

　　的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　第 32 題

　　下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪

　　C.行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

　　參考答案：B

　　參考解析： 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上，行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

　　第 33 題

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　C.國務(wù)院

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　第 34 題

　　證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，( )有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　第 35 題

　　我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的，為公開發(fā)行證券，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　第 36 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的.應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　第 37 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是( )。

　　A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　C.自有資金不少于人民幣 2 億元

　　D.自有資金不少于人民幣 3 億元

　　參考答案：D

　　參考解析： 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 38 題

　　證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對其進(jìn)行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒收違法所得

　　C.1 萬元以上 3 萬元以下罰款

　　D.3 萬元以上 5 萬元以下罰款

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 3 萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會做出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第 39 題

　　證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A.5 年;1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.5 年;1 萬元以上 5 萬元以下

　　C.3 年;3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.3 年;5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 40 題

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，( )是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。