12.證券公司的信用賬戶中，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是(　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶�？蛻粜庞媒灰讚�保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

　　13.證券公司的信用賬戶中，用于客戶融資融券交易的證券結算的賬戶是(　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。信用交易證券交收賬戶：用于客戶融資融券交易的證券結算的賬戶。

　　14.證券公司信用賬戶主要包括(　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　�、�.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。證券公司信用賬戶主要包括：融券專用證券賬戶、融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

　　15.(　)是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金臺賬

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.客戶信用證券臺賬

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶信用賬戶。客戶信用資金臺賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　16.融資融券業(yè)務客戶征信調查的內容包括(　)。

　�、�.還款能力

　　Ⅱ.融資融券需求

　�、�.客戶心理承受力

　�、�.客戶基本資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。融資融券業(yè)務客戶征信調查的內容包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　17.證券公司不得向客戶融資、融券的情形，不包括(　)。

　　A.在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年

　　B.交易結算資金未納入第三方存管

　　C.上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東

　　D.缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　18.證券公司融資融券業(yè)務要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿(　)以上。

　　A.半年　　　B.一年　　　C.兩年　　　D.三年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　19.證券公司融資融券業(yè)務中客戶的選擇標準有(　)。

　�、�.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)良好

　�、�.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　�、�.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務中客戶的選擇標準：(1)從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)良好。(3)信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄。(4)資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力。(5)投資風格及業(yè)績：投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力。(6)關聯(lián)關系：非證券公司股東或關聯(lián)人。

　　20.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(　)。

　　Ⅰ.融資、融券的額度、期限、利率

　�、�.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍

　�、�.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)明細單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權益處理。(6)違約責任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關事項。

　　21.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括(　)。

　　A.融資、融券的額度、期限、利率

　　B.糾紛解決途徑

　　C.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利

　　D.客戶資產(chǎn)明細單

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權益處理。(6)違約責任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關事項。

　　22.融資利率、融券費率由證券公司與客戶(　)。

　　A.市場利率

　　B.自主商定

　　C.國債利率

　　D.市場利率與通貨膨脹率的差

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。融資利率、融券費率由證券公司與客戶自主商定。

　　23.除下列(　)情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

　�、�.為客戶進行融資融券交易的結算

　　Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券

　�、�.彌補證券公司的重大虧損

　　Ⅳ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定。除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：(1)為客戶進行融資融券交易的結算。(2)收取客戶應當歸還的資金、證券。(3)收取客戶應當支付的利息、費用、稅款。(4)按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物。(5)收取客戶應當支付的違約金。(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金。(7)法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　24.《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合下列條件(　)。

　�、�.在上海證券交易所上市交易超過6個月

　�、�.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　�、�.股東人數(shù)不少于8000人

　　Ⅳ.股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過3個月。(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個月內沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。③波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　25.《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件(　)。

　�、�.最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　�、�.最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　26.《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　　B.最近7個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C.最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于7億元

　　D.最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　27.《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.基金持有戶數(shù)不少于1000戶

　　B.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　C.基金持有戶數(shù)不少于3000戶

　　D.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　28.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　29.客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算。客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%。

　　30.客戶融資買入證券時，保證金的計算公式為(　)。

　　A.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×結算價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×持倉價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y買入證券時，保證金的計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%。

　　31.客戶融券賣出證券時，保證金的計算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×結算價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×持倉價格)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y賣出證券時，保證金的計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

　　32.關于融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票需要計入其自有股票，證券公司同時需要因該賬戶內股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　�、�.證券登記結算機構依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊

　　Ⅲ.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利

　　Ⅳ.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定。證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　33.在監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定中，關于對證券交易所監(jiān)管的說法錯誤的是(　)。

　　A.證券交易所可以對單一證券的市場融資買入量、融券賣出量和擔保物持有量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場融資買入量、融券賣出量或者擔保物持有量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限制比例的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　D.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當報告證監(jiān)會，由證監(jiān)會宣布暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告。

　　轉融通業(yè)務規(guī)則

　　1.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　)。

　　Ⅰ.轉融通專用資金賬戶

　�、�.轉融通專用證券賬戶

　�、�.轉融通擔保證券賬戶

　　Ⅳ.轉融通證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務規(guī)則。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

　　2.證券金融公司轉融通業(yè)務開立的賬戶中，用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券的賬戶是(　)。

　　A.轉融通專用資金賬戶

　　B.轉融通專用證券賬戶

　　C.轉融通擔保證券賬戶

　　D.轉融通證券交收賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務規(guī)則。轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券;轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算。

　　3.證券金融公司轉融通業(yè)務開立的賬戶中， (　)用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算。

　　A.轉融通專用資金賬戶

　　B.轉融通專用證券賬戶

　　C.轉融通擔保證券賬戶

　　D.轉融通證券交收賬戶

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務規(guī)則。轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券;轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算。

　　4.證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報(　)備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會當?shù)胤种�機構

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務規(guī)則。證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報中國證監(jiān)會備案。

　　5.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務規(guī)則。除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定

　　1.證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息有(　)。

　�、�.轉融通獲利情況 Ⅱ.轉融資余額

　�、�.轉融通成交數(shù)據(jù) Ⅳ.轉融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：(1)轉融資余額。(2)轉融券余額。(3)轉融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉融通費率。

　　2.證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括(　)。

　　A.轉融通證券、資金總額

　　B.轉融資余額

　　C.轉融券余額

　　D.轉融通成交數(shù)據(jù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：(1)轉融資余額。(2)轉融券余額。(3)轉融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉融通費率。

　　3.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定有(　)。

　�、�.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　�、�.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于200%。

　�、�.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　Ⅳ.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的80%。

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ　　　C.Ⅰ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　4.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當遵守的風險控制指標不包括(　)。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

　　C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

　　D.凈資本和凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　5.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　6.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　7.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　8.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　9.證券金融公司的資金，除用于履行中國證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品

　　Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)

　　Ⅳ.期權投資

　　A.Ⅱ　　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司的資金，除用于履行中國證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動產(chǎn)。(4)中國證監(jiān)會認可的其他用途。

　　10.關于證券金融公司報告制度的敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　B.年度報告應當包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告

　　C.證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　D.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務的報告制度。證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應當包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　11.關于證券金融公司報告制度的敘述正確的是(　)。

　�、�.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　�、�.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　�、�.證券金融公司應當自每月結束之日起15個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　�、�.證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ　　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務的報告制度。證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應當包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　12.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起(　)個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務的報告制度。證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應當包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　13.證券金融公司應當自每月結束之日起(　)個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務的報告制度。證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應當包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　14.證券金融公司應當妥善保存履行《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務的信息共享與保密。證券金融公司應當妥善保存履行《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　15.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循(　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　�、�.平等、自愿　　�、�.公平

　�、�.誠實信用　　　�、�.適當性

　　A.Ⅰ　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品適當性原則。《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　16.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為(　)。

　�、�.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　17.關于證券公司違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任的說法正確的是(　)。

　�、�.證券公司應當妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理

　　Ⅱ.證券公司應當妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及委托人責任的，應當協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理

　�、�.證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予刑事處罰

　�、�.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任。證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　18.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，證券公司不得進行的行為不包括(　)。

　　A.代理客戶進行期貨交易

　　B.代理客戶進行期貨交割

　　C.代期貨公司收付期貨保證金

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　19.證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息不包括(　)。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

　　B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

　　C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　D.客戶名稱、交易狀況等信息

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍。(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　20.證券公司從事中間業(yè)務的做法正確的有(　)。

　�、�.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　�、�.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

　�、�.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

　�、�.證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。(1)證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。(2)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(3)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。(4)證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。(5)證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(6)證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　21.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　22.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在(　)個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.1　　B.2　　C.5　　D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　23.證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

　　A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務

　　B.對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶

　　C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D.對客戶資料進行嚴格審核

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務。(2)對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。(3)代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。(4)收付、存取或者劃轉期貨保證金。(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。(7)代客戶下達交易指令。(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。(9)未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離。(10)未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。(11)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。

　　24.(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　A.股票質押

　　B.股票質押回購

　　C.股票抵押

　　D.股票融資融券

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票質押回購規(guī)則。股票質押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　25.(　)是指證券公司提供債券作為質物，并以根據(jù)標準券折算率計算出的標準券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應收益的債券質押式回購。

　　A.約定購回式證券交易

　　B.質押購回式證券交易

　　C.預約購回式證券交易

　　D.債券質押式報價回購交易

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查報價回購相關規(guī)則。債券質押式報價回購(簡稱“報價回購”)是指證券公司提供債券作為質物，并以根據(jù)標準券折算率計算出的標準券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應收益的債券質押式回購。

　　26.直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風險跟蹤、分析機制，有效防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于(　)，證券公司的人員數(shù)量不得超過(　)。

　　A.1/2;1/3　　　B.1/3;1/2

　　C.1/2;2/3　　　D.2/3;1/2

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查直接投資相關規(guī)則。直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風險跟蹤、分析機制，有效防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　27.直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過(　)個月。

　　A.6

　　B.9

　　C.10

　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查直接投資相關規(guī)則。直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月。

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