證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　1.下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中的禁止行為的是(　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.泄露客戶資料

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　2.下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中的禁止行為的有(　)。

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　�、�.散布、泄露或利用內(nèi)幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　1.(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　2.(　)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　3.關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的稽核監(jiān)督、檢查

　　Ⅱ.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，也應(yīng)按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　�、�.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱(chēng)為(　)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的概念。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　2.下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有(　)。

　　Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢。證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A.輔助投資者進(jìn)行投資決策

　　B.幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　C.幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D.幫助證券公司獲取經(jīng)濟(jì)效益

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A.幫助證券公司獲取經(jīng)濟(jì)效益

　　B.幫助客戶完成交易

　　C.保障證券交易通暢

　　D.輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為(　)萬(wàn)元。

　　A.50　　B.100　　C.200　　D.500

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　)。

　�、�.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　�、�.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　�、�.證券研究報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告;(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告;(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：(1)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存(　)。

　　A.1年　　B.2年　　C.3年　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　3.關(guān)于向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　�、�.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存5年

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)編發(fā)的供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過(guò)任何途徑向社會(huì)公眾提供

　�、�.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　1.“薦股軟件”是指具備下列(　)的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　　Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　Ⅲ.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

　�、�.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定�！蛾P(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱(chēng)“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　2.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)(　)備案。

　�、�.住所地證監(jiān)局

　�、�.證券交易所

　　Ⅲ.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施

　　1.依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理的是(　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

　　2.(　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，依法(　)。

　　A.給予行政處罰

　　B.給予行政處分

　　C.追究刑事責(zé)任

　　D.給予經(jīng)濟(jì)處罰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的規(guī)范要求有(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)

　�、�.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益

　　Ⅲ.應(yīng)當(dāng)為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

　�、�.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，加強(qiáng)合規(guī)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　A.平等　　B.公平　　C.自愿　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.5　　B.7　　C.10　　D.15

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。

　　4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

　�、�.責(zé)令改正　　　　　�、�.出示警示函

　�、�.責(zé)令暫停新增客戶　�、�.責(zé)令處分有關(guān)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出(　)。

　　A.行政處罰

　　B.行政處分

　　C.經(jīng)濟(jì)處罰

　　D.刑事處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　)。

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

　�、�.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

　�、�.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明

　�、�.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)“證券研究報(bào)告”字樣。(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明。(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼。(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源。(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　2.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于(　)年。

　　A.1　　B.2　　C.5　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平。

　�、�.獨(dú)立　　�、�.客觀

　�、�.公平　　�、�.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平。

　　4.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　)。

　�、�.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　�、�.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)

　�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　�、�.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。

　　5.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門(mén)或者研究部門(mén)、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查，合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告(　)。

　　A.審查程序的完整性

　　B.發(fā)布格式的規(guī)范性

　　C.數(shù)據(jù)來(lái)源出處是否合規(guī)

　　D.可能涉及的利益沖突事項(xiàng)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門(mén)或者研究部門(mén)、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。

　　6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司規(guī)定的證券研究報(bào)告發(fā)布系統(tǒng)平臺(tái)向發(fā)布對(duì)象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報(bào)告，以保障發(fā)布證券研究報(bào)告的(　)。

　　A.審慎性　　B.客觀性　　C.公平性　　D.規(guī)范性

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司規(guī)定的證券研究報(bào)告發(fā)布系統(tǒng)平臺(tái)向發(fā)布對(duì)象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報(bào)告，以保障發(fā)布證券研究報(bào)告的公平性。

　　7.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起(　)個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　A.1　　B.3

　　C.6　　D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。