41.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

　�、�.持有人要求

　�、�.流通股價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　�、�.公司財(cái)務(wù)情況

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　C。[解析]根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

　　42.在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是(　)。

　�、�.代理人

　　Ⅲ.委托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅱ.授權(quán)人

　�、�.受托人

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)

　　43.使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括(　)。

　　Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　�、�.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　�、�.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名

　�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　B。[解析]根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國證券登記結(jié)算有限公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。

　　44.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)

　�、�.申購日后的第一個(gè)交易日(T +1 日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理

　�、�.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　�、�.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　C。[解析]本題考查認(rèn)購的一般性原則，題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　45.上海證券交易所市場(chǎng) A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有(　　)。

　�、�.T 日

　�、�.T+1 日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　�、�.T+3 日

　�、�.T+6 日

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]上海證券交易所市場(chǎng) A 股和 B 股送股日程安排不同的

　　日期有 T+3 日、T+6 日。

　　46.意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括(　)。

　�、�.證券賬號(hào)

　　Ⅲ.買賣方向

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　�、�.本方交易單元代碼

　�、�.證券代碼

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　B。[解析]成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　47.從 2002 年 5 月 1 日開始，(　　)的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　�、�.A 股

　�、�.權(quán)證

　�、�.B 股

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]從 2002 年 5 月 1 日開始，A 股、B 股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　48.證券交易所可以決定停牌的情況有(　　)。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　�、�.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　Ⅲ.證券上市期屆滿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　49.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　�、�.A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 300 萬元人民幣

　�、�.B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 30 萬美元

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300 萬份，或者交易金額不低于 300 萬元人民幣

　�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1萬手，或者交易金額不低于 1 000 萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　C。[解析]上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：(1)A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在 50 萬股(含)以上，或交易金額在 300 萬元(含)人民幣以上;B 股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在 50 萬股(含)以上，或交易金額在 30 萬美元(含)以上;B 股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于 5 萬股，或者交易金額不低于 300 萬元港幣。(2)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在 300 萬份(含)以上，或交易金額在 300 萬元

　　(含)人民幣以上。(3)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在 10 000 手(含)以上，或交易金額在 1 000 萬元(含)人民幣以上。(4)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在 1 000 手(含)以上，或交易金額在 100 萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在 1 000 手(含)以上，或交易金額在 100 萬元(含)人民幣以上。(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1 000 手，或者交易金額不低于 100 萬元人民幣。

　　50.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的(　　)。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.中國結(jié)算公司境外 B 股結(jié)算會(huì)員

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外 B股結(jié)算會(huì)員。

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