41.證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的(　)。

　　A.50%

　　C.30%

　　B.100%

　　D.500%

　　B。[解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 100%。(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%.。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　42.公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管協(xié)議

　　C.股東會(huì)決議

　　B.基金招募說明書

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　C。[解析]《人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　43.《人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　B.私營獨(dú)資企業(yè)

　　D.非法人組織形式

　　C。[解析]《人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　44.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處(　)萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　C.5

　　B.7

　　D.3

　　C.[解析]《人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處 5 萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　45.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)�！　�)應(yīng)當(dāng)

　　A.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券公司

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D。[解析]《人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股

　　權(quán)。

　　46.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以(　　)為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約

　　定的，從其約定。

　　A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　D.銀行儲(chǔ)蓄存款

　　C。[解析]《人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　47.股東大會(huì)一般每(　)定期召開一次。

　　A.2 年

　　C.半年

　　B.1 年

　　D.1 個(gè)月

　　B.[解析]股東大會(huì)一般每年定期召開一次。

　　48.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　C。[解析]《人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一

　　款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不

　　得超過 200 人。

　　49 . 證 券 公 司 申請 融 資 融券 業(yè) 務(wù) 資格 應(yīng) 具 備的 條 件 不包 括　(　　)。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

　　D.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　D。[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效。能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司最近 2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)，，(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　50.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.500

　　C.100

　　B.300

　　D.200

　　C。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。