21.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

　　D。[解析]《人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故 D 項說法錯誤。

　　22.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷　證書之日起(　)年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　C.5

　　B.2

　　D.3

　　D。[解析]保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性

　　陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保

　　薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或

　　注銷證書之日起 3 年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　23.被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿(　)年，不得注冊為投資　主辦人。

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.5

　　B。[解析]有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿 2 年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　24.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(義單獨(dú)立戶管理。　　)，以每個客戶的名

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　B。[解析]《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　25.經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是(　)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　C。[解析]《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　26.證券交易所不得從事(　　)。

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　C.上市公司的掛牌退市

　　B.信息公布和管理

　　D.提供場內(nèi)交易平臺

　　A。[解析]《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　27.余額包銷最長不得超過(　　)。

　　A.1 個月

　　C.半年

　　B.3 個月

　　D.l 年

　　B。[解析]《人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選 B。

　　28.下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè) 2 年以上

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　D。[解析]《人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù) 2 年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故 D 項說法錯誤。

　　29.有權(quán)召集持有人大會的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.基金公司

　　C.證券交易所

　　B，證券公司

　　D.基金管理人

　　D。[解析]《人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集�；�金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　30.下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中。錯誤的是(　　)。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　D。[解析]從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故 D 項說法錯誤。

　　31.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的(　)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　A。[解析]《人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　32.公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是(　)。

　　A.普通股股東

　　C.債權(quán)人

　　B.優(yōu)先股股東

　　D.員工工資

　　C。

　　33.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　D。[解析]《人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同;任

　　何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。故 D 項說法錯誤。

　　34.從事期貨咨詢應(yīng)取得(　　)。

　　A.注冊會計師資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　C。

　　35.下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　A.清算所

　　C.交割倉庫

　　B.交易所

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D。[解析]《人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故 D 項正確。

　　36.基金銷售人員在從事基金活動時，應(yīng)以(　　)利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　C.投資者

　　B.基金銷售公司

　　D.基金管理公司

　　C。[解析]《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實(shí)守信原則。 (3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　37.下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣 1 000 萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于 1 年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人

　　出具的上市保薦書

　　A。[解析]《人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為 1年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬元。 (3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故 A 項說法錯誤。

　　38.下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是(　　)。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　D。[解析]《人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換　非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準(zhǔn)董事會的報告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)　審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D 項屬于董事會的職權(quán)。

　　39.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括(　　)。

　　A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù) 3 年以上

　　B.無不良誠信記錄

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科

　　以上學(xué)歷

　　D。[解析]《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰.(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　40.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.監(jiān)事會

　　C.董事會

　　B.理事會

　　D.股東會

　　D。[解析]《人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。