52.【答案】B

　　【解析】基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進行管理及運作的機構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的其他機構(gòu)，B 選項符合題意。

　　53.【答案】C

　　【解析】基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司(Ⅰ項符合)和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行(Ⅱ項符合)、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)(Ⅳ項符合)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　54.【答案】C

　　【解析】集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)： 1)個人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的，A 選項正確; 2)單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的，B 選項正確; 3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20 萬元以上(并非 10 萬元)的，C 選項錯誤;(4)單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 50 萬元以上的，D 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

　　55.【答案】C

　　【解析】經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低至高至少劃分為 C1、C2、C3、C4、C5 五個等級，C 選項符合題意。

　　56.【答案】C

　　【解析】經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。

　　57.【答案】D

　　【解析】經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣 1 億元;經(jīng)營上述四項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣 5 億元，D 選項符合題意。

　　58.【答案】B

　　【解析】境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，Ⅱ項不符合題意。

　　59.【答案】A

　　【解析】另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　60.【答案】B

　　【解析】任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者，B 選項符合。

　　61.【答案】B

　　【解析】風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)之一即：制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。

　　62.【答案】C

　　【解析】非上市公眾公司是指符合公開發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司。因此，非上市公眾公司的股票將在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易(并非在交易所交易)，C 選項錯誤。

　　63.【答案】B

　　【解析】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，采取以下處罰措施： 1)處 3 年以下(并非 5 年以下)有期徒刑或者拘役，Ⅰ項不符合;(2)并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金，Ⅱ項符合;(3)數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金(并非處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金)，Ⅲ項符合，Ⅳ項不符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　64.【答案】B

　　【解析】法的規(guī)范性體現(xiàn)在： 1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利， 選項正確; 2)規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)，C 選項正確; 3)規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，D 選項正確。B 選項表述錯誤。因此，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。

　　65.【答案】D

　　【解析】發(fā)布證券研究報告，是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為證券研究報告。證券研究報告主要包括：涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　66.【答案】B

　　【解析】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納： 1)發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅰ項符合題意; 2)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅱ項符合題意; 3)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾，Ⅲ項符合題意; 4)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅳ項符合題意; 5)保薦機構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，

　　67.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任，C 選項符合題意。

　　68.【答案】A

　　【解析】董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定，Ⅲ項正確，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　69.【答案】A

　　【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，Ⅰ項正確。 2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，Ⅱ、Ⅲ項正確。 3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。 5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　70.【答案】B

　　【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動： 1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動; 2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場; 3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場; 4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益; 5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù); 6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動; 7)買賣法律明文禁止買賣的證券; 8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益，Ⅰ項符合; 9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾，Ⅱ項符合;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，Ⅲ項符合;(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　71.【答案】B

　　【解析】本題考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

　　72.【答案】D

　　【解析】本題考查獨立財務(wù)顧問的獨立性。

　　73.【答案】D

　　【解析】本題考查在債券存續(xù)期間對重大事項的判斷。

　　74.【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。

　　75.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。

　　76.【答案】C

　　【解析】本題考查規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的規(guī)則。除上述四項外，還有堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。

　　77.【答案】C

　　【解析】本題考查金融資產(chǎn)的攤余成本計量原則。

　　78.【答案】D

　　【解析】本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。

　　79.【答案】A

　　【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管的原則。

　　80.【答案】C

　　【解析】本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。

　　81.【答案】D

　　【解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。

　　82.【答案】C【解析】證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起 3 個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　83.【答案】D

　　【解析】證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求： 1)充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險誠信記錄等信息并及時更新。 2)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。 3)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利，A 選項符合。 4)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。 5)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息，B 選項符合。(6)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。 7)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送，C 選項符合。(8)審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。D 選項，建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求，不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

　　84.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元。

　　85.【答案】C

　　【解析】證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：(1)具備從業(yè)資格，Ⅰ項符合;(2)遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　86.【答案】D

　　【解析】證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，D 選項符合題意。

　　87.【答案】B

　　【解析】證券公司申請成為保薦機構(gòu)條件之一即：至少需要具有 4 名符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員，B 選項符合題意。

　　88.【答案】B

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)： 1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)，Ⅰ項符合;(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施，Ⅱ項符合;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。因此，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　89.【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。

　　90.【答案】B

　　【解析】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個工作日內(nèi)，通過中國證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢，B 選項符題意。

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