71.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)()對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

　　①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　�、邸蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　�、堋蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.存在()的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　�、俪钟谢蛘咄ㄟ^協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　②上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　�、圩罱� 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　73.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括()。

　�、侔l(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

　�、趥�券信用評價發(fā)生變化

　�、郯l(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　�、馨l(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　74.下列說法正確的是()。

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　�、蹜�(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　　④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　75.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是()。

　�、僖赞D(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損沒為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益

　�、诶�用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　�、圩誀I業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

　�、芤垣@取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　76.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循()原則。

　　①堅持嚴(yán)控風(fēng)險的底線思維

　�、趫猿址�務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

　�、蹐猿趾暧^審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

　�、軋猿钟械姆攀傅膯栴}導(dǎo)向

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　77.金融資產(chǎn)符合()的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量。

　　①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

　�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值

　�、圪Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場

　�、苜Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　78.下列說法中正確的是()。

　　①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

　�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)

　�、劢鹑跈C(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

　�、芪�托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制，信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　79.關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則有()。

　　①機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機(jī)構(gòu)類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利

　�、趯嵭写┩甘奖O(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)(公募證券投資基金除外)

　�、蹚�(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強(qiáng)監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)

　　④實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　80.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為()。

　�、倌技�資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營

　�、诔�過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金

　�、矍终�、挪用專項計劃資產(chǎn)

　　④以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)�；蛘咝纬善渌�或有負(fù)債

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　81.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要的風(fēng)險控制指標(biāo)包括( )。

　�、�.凈資本

　　Ⅱ.風(fēng)險覆蓋率

　�、�.資本杠桿率

　　Ⅳ.銷售利潤率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　82.證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起( )個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　83.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制

　　度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。以下( )不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

　　A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利

　　B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

　　C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

　　D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系

　　84.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.五億元

　　B.一億元

　　C.五千萬元

　　D.三千萬元

　　85.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有( )。

　�、�.具備從業(yè)資格

　�、�.遵守法律法規(guī)

　�、�.遵循誠實信用

　�、�.遵循公平自愿原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　86.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　87.證券公司申請成為保薦機(jī)構(gòu)，至少需要具有( )名符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　88.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　Ⅲ.代替客戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.為客戶存取劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　18

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與( )等業(yè)務(wù)之間的“防火墻”。

　　Ⅰ.自營

　�、�.受托投資管理

　　Ⅲ.財務(wù)顧問

　�、�.投資銀行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　90.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個工作日內(nèi)，通過( )指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.工商管理局