(41)《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　(42)期貨公司股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A: 50%

　　B: 60%

　　C: 80%

　　D: 85%

　　答案:D

　　解析:

　　股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　(43) 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 30;40

　　B: 20;50

　　C: 20;80

　　D: 30;60

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(79) 客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于( )億股或流通市值不低于( )億元。

　　A: 1;5

　　B: 2;5

　　C: 5;8

　　D: 2;8

　　答案:D

　　解析:

　　客戶融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　(44) 個人申請保薦代表人資格，要求最近( )年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　個人申請保薦代表人資格，應當誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　(45) 下列不屬于變相公開發(fā)行證券特征的是( )。

　　A:

　　非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、

　　公告等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行

　　B: 公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C: 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過100人

　　D: 公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　答案:C

　　解析:

　　變相公開發(fā)行證券特征包括：①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的;②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票;③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。

　　(46)為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問

　　C: 證券投資服務(wù)

　　D: 證券投資經(jīng)紀

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　(47) 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應當了解客戶的基本情況不包括( )。

　　A: 客戶身份

　　B: 客戶家庭成員情況

　　C: 金融知識和投資經(jīng)驗

　　D: 投資目標

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。選項B不是證券公司需要了解的信息。

　　(48)證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A: 20%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 100%

　　答案:D

　　解析: 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　(49)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券頁從業(yè)人員應及時向( )報告。

　　A: 董事會

　　B: 司法機關(guān)

　　C: 所在機構(gòu)的高級管理人員

　　D: 中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:D

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　(50) 證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。

　　A: 按日

　　B: 按月

　　C: 按季

　　D: 按旬

　　答案:B

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