(21) 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A: 15日

　　B: 30日

　　C: 60日

　　D: 4個(gè)月

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(22) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介

　　B:客戶主動(dòng)要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由代理人簽字確認(rèn)

　　C:委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　D: 證券公司應(yīng)當(dāng)披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:B

　　解析:客戶主動(dòng)要求購買的，證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶本人簽字確認(rèn)，故選項(xiàng)8錯(cuò)誤。

　　(23) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易

　　B:期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作

　　C:期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用

　　D: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

　　答案:D

　　解析:期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　(24)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有( )年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　(25) 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。

　　A: 有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B: 有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C: 投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D: 不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》第26條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(26)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在定期報(bào)告披露后的( )內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A: 5日

　　B: 10日

　　C: 15日

　　D: 20日

　　答案:C

　　解析:

　　在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(27) 下列( )不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取的措施。

　　A: 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　B:查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　C: 查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D:在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過30個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至45個(gè)交易日

　　答案:D

　　解析:

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　(28)證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前的禁止行為不包括( )。

　　A: 買賣該公司的證券

　　B: 泄露信息

　　C: 建議他人買賣該證券

　　D: 封鎖信息

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　(29)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個(gè)月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:C

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第9條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。

　　(30)有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由( )以上董事共同推舉一名董事主持股東會(huì)會(huì)議。

　　A: 2/3

　　B: 1/2

　　C: 1/3

　　D: 1/10

　　答案:B

　　解析:

　　有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

　　(31) 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格和( )以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招殷說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　A: 發(fā)行日期

　　B: 籌資金額

　　C: 發(fā)行數(shù)量

　　D: 籌資日期

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行人披露的招股意向書除不舍發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　(32) 下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A: 選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　B: 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

　　C: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 聘任或解聘公司總經(jīng)理

　　答案:D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;⑩修改公司章程。

　　(33)《人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　《刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　(34) 收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。

　　A: 15;50

　　B: 30;50

　　C: 15;60

　　D: 30;60

　　答案:D

　　解析: 收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　(35) 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A: 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 市場風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　解析:

　　市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　(36)發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價(jià)款或者購買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會(huì)不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價(jià)款或者購買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會(huì)不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　(37)對于利用未公開信息交易的單位，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公開信息交易，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(38)下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和相關(guān)文件的是( )。

　　A: 發(fā)起人的住所

　　B: 發(fā)起人的姓名或名稱

　　C: 發(fā)起人協(xié)議

　　D: 發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　(39) 下列不屬于證券法所調(diào)整的有價(jià)證券是( )。

　　A: 股票

　　B: 企業(yè)債券

　　C: 政府債券

　　D: 購物券

　　答案:D

　　解析:

　　證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。選項(xiàng)D的購物券屬于代幣券。

　　(40) 下列不屬于股份有限公司就關(guān)于發(fā)行新股做出決議事項(xiàng)的是( )。

　　A: 新股種類及數(shù)額

　　B: 新股發(fā)行價(jià)格

　　C: 新股發(fā)行的起止日期

　　D: 新股編號

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)作出決議：①新股種類及數(shù)額;②新股發(fā)行價(jià)格;③新股發(fā)行的起止日期;④向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。