(41) 下列選項(xiàng)中，不屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是( )。

　　A:單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D: 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。選項(xiàng)D屬于損害客戶利益的欺詐行為。

　　(42) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和( )

　　的義務(wù)。

　　A: 公平

　　B: 公正

　　C: 公開(kāi)

　　D: 誠(chéng)信

　　答案:A

　　解析:

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)。

　　(43)承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的，情節(jié)較重的，處以所得收入( )倍以上( )倍以下的罰款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;10

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析:

　　承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書(shū)，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　(44) 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司( )以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　A: 2%

　　B: 3%

　　C: 4%

　　D: 5%

　　答案:D

　　解析:

　　任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　(45) 下列選項(xiàng)中，( )不屬于股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。

　　A: 股東大會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 監(jiān)事會(huì)

　　D: 員工

　　答案:D

　　解析: 股份有限公司組織機(jī)構(gòu)是由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理等構(gòu)成。

　　(46) 以下關(guān)于內(nèi)幕交易表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 該行為尚未違反法律法規(guī)

　　B: 該行為損害了投資者和上市公司的合法權(quán)益

　　C: 上市公司并購(gòu)重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域

　　D:內(nèi)幕交易指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息發(fā)布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為

　　答案:A

　　解析:內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益，故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(47) 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　(48) 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。

　　A: 未直接參與信息披露違法行為

　　B: 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C: 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D: 主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

　　答案:D

　　解析:

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：①未直接參與信息披露違法行為;②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施;④配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn);⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為;⑥其他需要考慮的情形。

　　(49)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　(50)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。

　　A: 專業(yè)勝任能力

　　B: 職業(yè)操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

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