(21) 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A: 30%;50%

　　B: 50;50%

　　C: 50%;60%

　　D: 60%;60%

　　答案:B

　　解析:

　　控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　(22) 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，財務顧問主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;③建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(23) 證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　(24) 維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為( )。

　　A:維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×買入價格+利息及費用總和)

　　B:維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數量×

　　市價)

　　C:維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融券賣出金額+融券買人證券數量×市價+利息及費用總和)

　　D:維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用總和)

　　答案:D

　　解析:

　　維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用總和)。

　　(25) 下列不屬于有限責任公司股東名冊記載事項的是( )。

　　A: 股東的姓名或者名稱及住所

　　B: 股東的出資額

　　C: 出資證明書編號

　　D: 公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則

　　答案:D

　　解析:

　　有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;股東的出資額;出資證明書編號。

　　(26) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關情況記人從業(yè)人員誠信檔案

　　B:投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在15日內向協(xié)會進行離職備案

　　C: 投資主辦人從事投資管理活動應當遵循專業(yè)審慎的原則

　　D:投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作

　　答案:B

　　解析:

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。故選項B說法錯誤。

　　(27) 母公司組成子公司的方式包括( )和收購股份控制已有的公司。

　　A: 投資設立新的公司

　　B: 設立國內分部

　　C: 設立分支機構

　　D: 設立國外分部

　　答案:A

　　解析:

　　母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設立新的公司;二是通過收購股份控制已有的公司。

　　(28)上市公司的控股股東指使相關人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 10：50

　　B: 10;100

　　C: 30;60

　　D: 30;100

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司的控股股東指使相關人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　(29) 對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規(guī)定標準的基金，( )應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金公司

　　C: 基金托管人

　　D: 基金業(yè)協(xié)會

　　答案:D

　　解析:

　　對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　(30)公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送( )。

　　A: 季度報告

　　B: 上一年年度報告

　　C: 財務會計報告

　　D: 中期報告

　　答案:D

　　解析:

　　公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。

　　(31) 禁止內幕交易的主要措施是( )。

　　A: 嚴格把關

　　B: 責任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行業(yè)自律

　　答案:A

　　解析: 禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關措施。

　　(32)自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的( )。

　　A: 原證券賬戶結算證明

　　B: 原資金賬戶結算證明

　　C: 原資金賬戶凍結證明

　　D: 原證券賬戶凍結證明

　　答案:D

　　解析:

　　補辦新號碼上海證券賬戶卡時，應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。

　　(33) 設立期貨公司的注冊資本是( )。

　　A: 認繳資本

　　B: 實繳資本

　　C: 注冊資本

　　D: 實收資本

　　答案:B

　　解析: 申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　(34) 接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對( )進行資格審查。

　　A: 委托人

　　B: 發(fā)行人

　　C: 保薦人

　　D: 受托人

　　答案:A

　　解析:

　　接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其收購要約。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　(36) 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A: 相對記載

　　B: 任意記載

　　C: 絕對記載

　　D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析:

　　公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　(37) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現的是( )。

　　A: 對會員單位的自律管理

　　B: 對從業(yè)人員的自律管理

　　C: 代辦股份轉讓系統(tǒng)

　　D: 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　答案:D

　　解析:

　　中國證券業(yè)的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。

　　(38) 協(xié)議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　(39)保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到( )個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:

　　保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　(40)上市公司吸收合并其他上市公司的交易價格以主要方股票市價、獨立財務顧問估值、凈資產賬面值等為定價依據，其關注的內容不包括( )。

　　A: 申請人是否提供獨立財務顧問對交易定價的意見

　　B:交易價格是否充分考慮合并主要方的股票市價、公司估值、盈利預測以及隱含資產價值等因素

　　C: 是否充分考慮市盈率、市凈率的市場平均值等參數

　　D:是否充分揭示交易價格和風險并確保投資者在知悉該風險的情況下，嚴格履行法定表決程序

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司吸收合并其他上市公司的交易價格以雙方股票市價、獨立財務顧問估值、凈資產賬面值等為定價依據，關注以下內容：①申請人是否提供獨立財務顧問對交易定價的意見;②交易價格是否充分考慮合并雙方的股票市價、公司估值(資產和盈利能力)、盈利預測以及隱合資產價值(土地、無形資產)等因素;③是否充分考慮市盈率、市凈率的市場平均值等參數;④是否充分揭示交易價格的影響和風險并確保投資者在知悉該風險的情況下，嚴格履行法定表決程序。