一.單選題。

　　(1) 根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，公司類型可分為有限責(zé)任公司和( )。

　　A: 責(zé)任有限公司

　　B: 合伙制公司

　　C: 獨(dú)資制公司

　　D: 股份有限公司

　　答案:D

　　解析: 根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，公司包括有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種類型。

　　(2) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。

　　A: 對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　B: 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C: 對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)控制

　　D: 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　(3) 公司合并的方式一般采取吸收合并和( )兩種方式。

　　A: 反向合并

　　B: 新設(shè)合并

　　C: 兼并合并

　　D: 控股合并

　　答案:B

　　解析:

　　公司的合并，一般采取兩種方式。根據(jù)《公司法》第184條第1款規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

　　(4) ( )是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。

　　A: 發(fā)起設(shè)立

　　B: 漸次設(shè)立

　　C: 復(fù)雜設(shè)立

　　D: 募集設(shè)立

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)起設(shè)立又稱同時(shí)設(shè)立、單純?cè)O(shè)立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。

　　(5)根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷方式可分為包銷、代銷、投標(biāo)經(jīng)銷和( )4種方式。

　　A: 直銷

　　B: 賒購(gòu)

　　C: 網(wǎng)銷

　　D: 贊助推銷

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷、贊助推銷4種方式。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
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　　(6) 有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　(7) 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。

　　A: 一級(jí)

　　B: 二級(jí)

　　C: 三級(jí)

　　D: 初始

　　答案:B

　　解析:

　　客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。(8)申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 60

　　答案:C

　　解析:

　　申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。

　　(9)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱實(shí)行( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B: 控制管理

　　C: 留痕管理

　　D: 集中管理

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。

　　(10) 有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的( )。

　　A: 20%

　　B: 10%

　　C: 50%

　　D: 100%

　　答案:A

　　解析:

　　有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

　　(11) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B:收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

　　C:收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　D: 收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　答案:A

　　解析:

　　《證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(12) 證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫( )。

　　A: 自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B: 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　C: 機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　D: 證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表

　　答案:D

　　解析:

　　證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。

　　(13) 狹義的上市公司收購(gòu)指( )。

　　A: 要約收購(gòu)

　　B: 協(xié)議收購(gòu)

　　C: 股權(quán)收購(gòu)

　　D: 杠桿收購(gòu)

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司收購(gòu)在各國(guó)證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購(gòu)即要約收購(gòu)，是指收購(gòu)方通過(guò)向目標(biāo)公司股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式購(gòu)買該公司的有表決權(quán)證券的行為;廣義的上市公司收購(gòu)，除要約收購(gòu)以外，還包括協(xié)議收購(gòu)，即收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)。

　　(14)投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司( )發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 全部股東

　　B: 部分股東

　　C: 特定股東

　　D: 董事會(huì)成員

　　答案:A

　　解析:

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　(15) 證券發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則不包括( )。

　　A: 有償原則

　　B: 自愿原則

　　C: 誠(chéng)實(shí)信用原則

　　D: 公平原則

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的"-3事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　(17)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。

　　A: 警示

　　B: 行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)

　　C: 移送相關(guān)監(jiān)管部門

　　D: 移送司法機(jī)關(guān)

　　答案:B

　　解析:

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

　　(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

　　A: 證券公司

　　B: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C: 單個(gè)客戶

　　D: 證券交易所

　　答案:D

　　解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。

　　(19)《證__________券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施( )。

　　A: 分開管理

　　B: 集中管理

　　C: 資產(chǎn)管理

　　D: 有效管理

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開管理，不應(yīng)混合操作。

　　(20) 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是( )。

　　A: 不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　B: 不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C: 不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　D: 不低于人民幣1億元

　　答案:C

　　解析:

　　股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。