(41) 證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內(nèi)容。

　　A: 后期披露

　　B: 結(jié)果披露

　　C: 持續(xù)披露

　　D: 過程披露

　　答案:C

　　解析:

　　公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個(gè)方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。

　　(42) 下列不屬于證券市場法律制度的是( )。

　　A: 證券發(fā)行制度

　　B: 信息披露制度

　　C: 證券交易制度

　　D: 基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　(43) 下列說法錯誤的是( )。

　　A:期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓

　　C:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告

　　答案:C

　　解析:

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(44) 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)( )的計(jì)算。

　　A: 發(fā)行價(jià)格

　　B: 凈值

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:C

　　解析:

　　證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計(jì)算。

　　(45) 下列說法錯誤的是( )。

　　A:公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得

　　B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　C:清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D:清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　答案:C

　　解析:

　　清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　(46) 下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　A: 投資經(jīng)驗(yàn)

　　B: 誠信記錄

　　C: 還款能力

　　D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:D

　　解析:

　　客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　(47) 下列選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A: 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的50%

　　B: 上市公司收購的有關(guān)方案

　　C: 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D: 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的30%

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上市公司收購的有關(guān)方案;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　(48) 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　(49) 從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則不包括( )。

　　A: 守法合規(guī)

　　B: 誠實(shí)信用

　　C: 客觀、公平、審慎原則

　　D: 忠實(shí)客戶利益

　　答案:C

　　解析:

　　從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

　　(50)收購人預(yù)計(jì)無法在事實(shí)發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或以下，并自減持之13起( )內(nèi)予以公告。

　　A: 1個(gè)工作日

　　B: 2個(gè)工作日

　　C: 3個(gè)工作日

　　D: 4個(gè)工作日

　　答案:B

　　解析:

　　收購人預(yù)計(jì)無法在事實(shí)發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下，并自減持之日起2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。

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