(21) 下列不屬于申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。

　　A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

　　B: 未受過(guò)刑事處罰

　　C: 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

　　D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　答案:A

　　解析:

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;③具有人民共和國(guó)國(guó)籍;④具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);⑥具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過(guò)刑事處罰;⑧未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑨品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(22) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C: 證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　D:證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司的董事、監(jiān)事、

　　高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。

　　A: 沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　B: 挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

　　C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　D: 利用公司的利好消息建議客戶買(mǎi)賣(mài)某公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。選項(xiàng)D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的行為。

　　(24)依法對(duì)證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 證監(jiān)會(huì)

　　B: 銀監(jiān)會(huì)

　　C: 保監(jiān)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:A

　　解析:

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(25) 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C: 期貨交易協(xié)議

　　D: 委托合同書(shū)

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。

　　(26) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　B: 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C: 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途

　　D: 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合證券法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件

　　答案:A

　　解析:

　　公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出，故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(27) 取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(guò)( )申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A: 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 證監(jiān)會(huì)

　　答案:A

　　解析: 取得從業(yè)資格的人員可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　(28) 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括( )。

　　A: 合法合規(guī)原則

　　B: 集中管理原則

　　C: 獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D: 崗位集中原則

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：合法合規(guī)原則;集中管理原則;獨(dú)立運(yùn)行原則;崗位分離原則。

　　(29) 公司提供擔(dān)保的方式不包括( )。

　　A: 保證

　　B: 抵押

　　C: 質(zhì)押

　　D: 留置

　　答案:D

　　解析: 公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

　　(30) 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義開(kāi)立的資金賬戶不包括( )。

　　A: 在商業(yè)銀行開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B: 在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C: 在商業(yè)銀行開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D: 在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　(31) 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

　　A: 籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B: 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C: 監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D: 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：①籌集、管理和運(yùn)作基金;②監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作;③證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付;④組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;⑤管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益;⑥發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制：⑦國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　(32) 使用傳真委托時(shí)，客戶必須寫(xiě)明的信息不包括( )。

　　A: 客戶姓名

　　B: 資金賬戶

　　C: 委托買(mǎi)(賣(mài))證券名稱

　　D: 客戶家庭住址

　　答案:D

　　解析:

　　傳真委托，客戶必須寫(xiě)明客戶姓名、資金賬戶、股票賬戶、委托買(mǎi)(賣(mài))證券名稱、證券代碼、委托價(jià)格、委托數(shù)量并簽名。

　　(33) 上市公司最近( )年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:B

　　解析: 上市公司最近5年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　(34) 證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息不包括( )。

　　A: 參股及控股情況

　　B: 負(fù)債及或有負(fù)債情況

　　C: 經(jīng)營(yíng)管理狀況

　　D: 員工薪酬

　　答案:D

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　(35)對(duì)于繼承、離婚等涉及過(guò)戶登記申請(qǐng)的情形，申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 7%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　繼承、離婚等情形涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)，申請(qǐng)人可通過(guò)托管證券公司或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。但涉及申請(qǐng)人中請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5%(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在信息披露義務(wù)人履行完成信息披露程序并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，再直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記。

　　(36) 證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。

　　A: 接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B: 以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

　　C: 接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　D: 舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　答案:B

　　解析:

　　證券從業(yè)人員禁止性行為包括：①不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng);②不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn);③不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定;④不得勸誘客戶參與證券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客戶保證收益;⑦不得接受客戶對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權(quán)委托;⑧不得為達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)的目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　(37) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其公開(kāi)發(fā)行的股份一般應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其公開(kāi)發(fā)行的股份一般應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。

　　(38)收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí)，不能通過(guò)( )來(lái)判斷重組方案是否切實(shí)可行。

　　A: 重組方案的授權(quán)

　　B: 重組方案的批準(zhǔn)

　　C: 重組方案的內(nèi)容

　　D: 重組方案對(duì)上市公司的影響

　　答案:C

　　解析:

　　收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí)，關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對(duì)上市公司的影響。

　　(39)財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　(40) 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。

　　A: 賬戶實(shí)名

　　B: 賬戶匿名

　　C: 審慎監(jiān)管

　　D: 招攬客戶

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。