一.單選題。

　　(1) 自前次披露之日起超過(guò)( )個(gè)月的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 6

　　D: 8

　　答案:C

　　解析:

　　自前次披露之日起超過(guò)6個(gè)月的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

　　(2) 收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)是指( )。

　　A: 要約收購(gòu)

　　B: 協(xié)議收購(gòu)

　　C: 股權(quán)收購(gòu)

　　D: 杠桿收購(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　廣義的上市公司收購(gòu)，除要約收購(gòu)以外，還包括協(xié)議收購(gòu)，即收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)。

　　(3) 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向不包括( )。

　　A: 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B: 股票型證券投資基金

　　C: 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D: 國(guó)債

　　答案:B

　　解析:

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　(4) 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A: 20;50

　　B: 20;60

　　C: 30;50

　　D: 30;60

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款：已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　(5) 下列關(guān)于一致行動(dòng)人的規(guī)定，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算

　　B: 一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算其所持有的股份

　　C: 投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份

　　D: 投資者計(jì)算其所持有的股份包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份

　　答案:B

　　解析: 一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份，故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(6) 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。

　　A: 獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 獲取內(nèi)幕信息

　　C: 獲取內(nèi)幕信息以?xún)?nèi)的未公開(kāi)信息

　　D: 誘騙投資者

　　答案:A

　　解析:

　　操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

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　　(7) 證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由( )。

　　A: 客戶(hù)自行承擔(dān)

　　B: 證券公司承擔(dān)

　　C: 客戶(hù)和證券公司共同承擔(dān)

　　D: 客戶(hù)和證券公司按比例承擔(dān)

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　(8) 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　(9) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受( )形式的資產(chǎn)。

　　A: 貨幣資金

　　B: 證券

　　C: 不動(dòng)產(chǎn)抵押證券

　　D: 基金

　　答案:A

　　解析: 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　(10) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　我國(guó)《證券法》第100條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15個(gè)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　(11) 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A: 30%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 80%

　　答案:B

　　解析:

　　公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

　　(12) 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A: 審慎

　　B: 誠(chéng)信

　　C: 依法

　　D: 獨(dú)立

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。

　　(13)上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，報(bào)告記載事項(xiàng)不包括( )。

　　A: 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　B: 涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C: 未發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

　　D: 提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：①公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;②涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);③已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況;④提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng);⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(14) 下列屬于合格投資者的是( )。

　　A: 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

　　B: 個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

　　C: 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣

　　D: 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元人民幣

　　答案:A

　　解析:

　　合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

　　(15) 下列不屬于證券法所調(diào)整的有價(jià)證券的是( )。

　　A: 企業(yè)債券

　　B: 政府債券

　　C: 股票

　　D: 匯票

　　答案:D

　　解析:

　　證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。

　　(16)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　(17) 公司公開(kāi)發(fā)行新股，要求最近( )年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　公司公開(kāi)發(fā)行新股，要求最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

　　(18)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　(19) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　(20) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 銀行擅自運(yùn)用客戶(hù)資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益

　　C: 犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D: 主觀(guān)方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)

　　答案:A

　　解析:

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益�？陀^(guān)方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀(guān)方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。