(76) 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。

　　A: 犯罪主體是一般主體

　　B: 犯罪主觀方面是無意

　　C: 犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D: 犯罪主觀方面是故意

　　答案:A,C,D

　　解析: 在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項B錯誤。

　　(77)證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的( )。

　　A: 保密意識

　　B: 合規(guī)操作意識

　　C: 風險控制意識

　　D: 風險杜絕意識

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

　　(78) 證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括( )。

　　A: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B: 證券投資者保護基金公司

　　C: 證券登記結(jié)算公司

　　D: 行業(yè)協(xié)會

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(79) 證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 購買國債

　　C: 購買中央銀行債券

　　D: 購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

　　(80)證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的( )。

　　A: 融資融券業(yè)務管理制度

　　B: 決策與授權(quán)體系

　　C: 操作流程和風險識別

　　D: 評估與控制體系

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

　　(81) 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　A: 謹慎

　　B: 誠實

　　C: 勤勉盡責

　　D: 穩(wěn)健

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(82) 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關(guān)注的事項有( )。

　　A: 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易

　　B: 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　C: 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　D: 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　財務顧問應當關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　(83) 證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括( )。

　　A: 可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　B: 不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　C: 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D:不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。

　　(84) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告。

　　A: 不可抗力

　　B: 意外事故

　　C: 技術(shù)故障

　　D: 交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的.本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常.已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　(85) 下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是( )。

　　A: 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務

　　C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　(86)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有( )。

　　A: 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　B:將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　C:公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　D:遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了題中A、B、C、D四項外，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。

　　(87) 下列各項屬于《人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有( )。

　　A:證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　　B: 動用募集資金投資虧損的處罰

　　C: 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

　　D: 擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　除A、C、D三項外.《人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰。

　　(88)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括( )。

　　A: 申請報告

　　B: 營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程

　　C: 營業(yè)執(zhí)照原件

　　D: 經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　答案:A,B

　　解析: C

　　項，應為營業(yè)執(zhí)照復印件;D項，應為經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

　　(89) 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有( )。

　　A: 責令停止發(fā)行

　　B: 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C: 處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(90) 下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有( )。

　　A:證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模

　　B:證券公司應當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　　C: 中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

　　D: 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

　　答案:A,D

　　解析: B

　　項說法錯誤，證券公司應當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。C項說法錯誤，應為“中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務”。

　　(91) 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有( )。

　　A: 責令改正

　　B: 給予警告

　　C: 沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(92)中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循( )的原則。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 平等

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　(93)根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正

　　A: 弄虛作假

　　B: 徇私舞弊

　　C: 故意刁難有關(guān)當事人

　　D: 不按規(guī)定履行報告義務

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

　　(94) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有( )行為。

　　A: 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　B: 以自營賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他違反自營業(yè)務管理規(guī)定的行為。

　　(95) 商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　A: 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 能源期貨

　　D: 外匯期貨

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　(96) 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員( )

　　等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A: 行為的合規(guī)性

　　B: 服務的效率性

　　C: 客戶投訴情況

　　D: 服務的適當性

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　(97) 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有( )。

　　A: 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B:申請人委托他人代辦的，應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件

　　C: 申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復印件

　　D: 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復印件、受身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　(98) 隱匿或者故意銷毀依法應保存的( )，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A: 會計憑證

　　B: 財務報表

　　C: 會計賬薄

　　D: 財務會計報表

　　答案:A,C,D

　　解析: 參考《人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

　　(99)有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有( )。

　　A: 指定商業(yè)銀行

　　B: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C: 資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D: 證券交易所

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　(100) 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。

　　A: 充當證券買賣的媒介

　　B: 提供咨詢服務

　　C: 直接買賣證券

　　D: 擅自改變委托人的意愿

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。

　　

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