一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　(2) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

　　A: 金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B: 復(fù)雜客體

　　C: 自然人和單位

　　D: 特殊客體

　　答案:A

　　解析: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。(3)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處( )罰金。

　　A: 一萬元以上五萬元以下

　　B: 兩萬元以上二十萬元以下

　　C: 五萬元以上十萬元以下

　　D: 十萬元以上二十萬元以下

　　答案:B

　　解析: 參見《人民共和國刑法》第一百八十六條規(guī)定。(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、

　　解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 15

　　B: 30

　　C: 45

　　D: 60

　　答案:B

　　解析:

　　對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　(5)《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　《人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　(6) 下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 證券交易所

　　C: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　(7) 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。

　　A: 全面性

　　B: 真實(shí)性

　　C: 時效性

　　D: 完整性

　　答案:D

　　解析: 信息披露的基本要求包括全面性、真實(shí)性和時效性，不包括D項(xiàng)。

　　(8) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　(9) 誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　(10) 下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A: 轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢

　　B:融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C: 客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券

　　D: 證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結(jié)存數(shù)額

　　答案:B

　　解析:轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供信息查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項(xiàng)B正確�？蛻羧谌�賣出的，可通過買券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(xiàng)C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項(xiàng)D不正確。

　　(11)《人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　(12)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。

　　A: 董事會

　　B: 司法機(jī)關(guān)

　　C: 所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員

　　D: 中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:D

　　解析:

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　(13)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:C

　　解析:

　　證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　(14) 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

　　B:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　C:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70%

　　D:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%

　　答案:C

　　解析:

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%。

　　(15)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報送審計(jì)報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

　　A: 5

　　B: 50

　　C: 80

　　D: 100

　　答案:A

　　解析:

　　未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報送審計(jì)報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(16)期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A: 3～6個月

　　B: 6～12個月

　　C: 3～9個月

　　D: 3～12個月

　　答案:D

　　解析:

　　期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(17) 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

　　B: 具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C:

　　凈資本不低于人民幣1億元，

　　且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(18)證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A: 客戶

　　B: 證券公司

　　C: 客戶的配偶

　　D: 其他證券公司

　　答案:A

　　解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　(19) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真實(shí)性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

　　(20) 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　(21)證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計(jì)算滿( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

　　(22) 申請?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件不包括( )。

　　A: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

　　B: 董事會指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 公司章程

　　D: 股東的主體資格證明或者自然人身份證明

　　答案:B

　　解析:

　　申請?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(5)股東首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件及其相關(guān)非貨幣財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告。(6)股東的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)公司法定代表人任職文件和身份證明。(9)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。(10)公司住所證明。(11)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　(23) 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取( )，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。

　　A: 凈資本

　　B: 凈利潤

　　C: 一般風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D: 稅收

　　答案:C

　　解析: 參考《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定。

　　(24) 證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。

　　A: “董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”

　　B: “董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　C: “投資決策機(jī)構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門”

　　D: “自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　答案:A

　　解析: 證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)自營血務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　(25) 對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A: 拍賣

　　B: 約定競價

　　C: 分散交易

　　D: 公開的集中競價交易

　　答案:D

　　解析:

　　對于證券交易的方式《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實(shí)行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。