76[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來(lái)源于(　　)。

　　A.證券差價(jià)

　　B.證券分紅

　　C.傭金

　　D.利息

　　參考答案：C

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金，不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　77[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　78[單選題] 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

　　D.省級(jí)人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　79[單選題] 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場(chǎng)所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　參考答案：C

　　參考解析： 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

　　80[單選題] 各會(huì)員在集合管理計(jì)劃運(yùn)作前(　　)個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專(zhuān)用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門(mén)內(nèi)向西的填報(bào)和專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

　　81[單選題] 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括(　　)。

　　A.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址

　　B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　參考答案：A

　　參考解析： 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　82[單選題] (　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.流通市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析： 一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　83[單選題] 從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　84[單選題] 通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是(　　)。

　　A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu).實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　　C.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

　　D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷(xiāo)售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。

　　85[單選題] 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　86[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　參考答案：A

　　參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　87[單選題] 收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后(　　)日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。

　　88[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　89[單選題] 對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.20個(gè)工作日

　　B.30個(gè)工作日

　　C.1個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　參考答案：A

　　參考解析： 對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　90[單選題] 下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　91[多選題] 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明

　　B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明

　　C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項(xiàng)外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。

　　92[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　93[多選題] (　　)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　94[多選題] 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)(　　)。

　　A.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　B.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

　　C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　D.制訂接受監(jiān)管的方案

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　95[多選題] 證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有(　　)。

　　A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B.年度業(yè)務(wù)報(bào)

　　C.利潤(rùn)表

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢(xún)管理辦法》第十一條規(guī)定。

　　96[多選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行(　　)。

　　A.抽樣調(diào)查

　　B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　D.全面檢查

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　97[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有(　　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　C.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　D.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。

　　98[多選題] 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.上市公告書(shū)

　　B.中期報(bào)告

　　C.年度報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　99[多選題] 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露(　　)情況。

　　A.戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng)

　　B.認(rèn)購(gòu)數(shù)量

　　C.市盈率

　　D.持有期限

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。

　　100[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.薪酬與提名委員會(huì)

　　B.審計(jì)委員會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。