二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

　　51[多選題] 以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為(　　)。

　　A.共益權(quán)

　　B.自益權(quán)

　　C.單獨(dú)股東權(quán)

　　D.少數(shù)股東權(quán)

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　52[多選題] 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有(　　)。

　　A.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B.身份證復(fù)印件

　　C.學(xué)歷證書復(fù)印件

　　D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　53[多選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　　A.從事內(nèi)幕交易

　　B.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　C.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，A、B、C、D四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　54[多選題] 在美國安然事件后，針對分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告

　　B.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　C.分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動

　　D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 分析師不能參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動，C項(xiàng)說法錯誤。

　　55[多選題] 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于(　　)。

　　A.價格是否波動頻繁

　　B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

　　C.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

　　D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 一般而言.商品是否能進(jìn)行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風(fēng)險(xiǎn).即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù);三是商品能否耐貯藏并運(yùn)輸;四是商品的等級、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

　　56[多選題] 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　A.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱

　　B.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

　　C.處罰處分時間

　　D.處罰處分類比

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

　　57[多選題] 《人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時

　　C.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　D.董事會認(rèn)為必要時

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時;單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認(rèn)為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

　　58[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　59[多選題] 對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　　A.取消從業(yè)資格

　　B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　60[多選題] 下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　A.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.央行票據(jù)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權(quán)證。

　　61[多選題] 在證券自營業(yè)務(wù)中，不得(　　)。

　　A.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　B.以他人名義開立自營賬戶

　　C.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)

　　D.超比例持倉或操縱市場

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù);不得超比例持倉或操縱市場。

　　62[多選題] 投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　　A.誠實(shí)守信

　　B.勤勉盡責(zé)

　　C.獨(dú)立客觀

　　D.專業(yè)審慎

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　63[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(　　)的監(jiān)管措施。

　　A.出示警示函

　　B.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　　C.監(jiān)督談話

　　D.責(zé)令改正

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

　　64[多選題] 可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

　　A.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　　D.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　65[多選題] 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　　A.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　C.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)

　　D.具有證券從業(yè)資格

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。故C項(xiàng)錯誤。

　　66[多選題] 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括(　　)。

　　A.訂立公司章程

　　B.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款

　　C.選任董事和監(jiān)事

　　D.申請登記注冊

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

　　67[多選題] 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　68[多選題] 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有(　　)。

　　A.規(guī)范運(yùn)作

　　B.審慎工作

　　C.信守承諾

　　D.信息披露

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　69[多選題] 在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　70[多選題] 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　　)。

　　A.對合伙企業(yè)進(jìn)行管理

　　B.對證券交易活動進(jìn)行管理

　　C.對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

　　D.對會員進(jìn)行管理

　　參考答案：A,C

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　71[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作書面報(bào)告，并予公告。

　　A.10

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《人民共和國證券法》第九十四條規(guī)定。

　　72[單選題] 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于(　　)。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質(zhì)押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報(bào)價回購

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　73[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

　　D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項(xiàng)D錯誤。

　　74[單選題] 公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務(wù)局

　　C.公司章程

　　D.董事會

　　參考答案：C

　　參考解析： 參見《公司法》第十二條規(guī)定。

　　75[單選題] 甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

　　D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　參考答案：C

　　參考解析： C項(xiàng)的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。