71、證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有( )。

　　I.轉(zhuǎn)融資余額

　　II.轉(zhuǎn)融券余額

　　III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　IV.轉(zhuǎn)融通費率

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公布信息證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率

　　72、以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的是()。

　�、� 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算“字樣

　�、� 不以營利為目的的企業(yè)法人

　�、� 證券登記計算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式

　　Ⅳ 自有資金不少于人民幣一億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　自有資金不少于人民幣2億元

　　73、下列選項屬于內(nèi)幕信息的是()

　�、�. 上市公司收購的有關(guān)方案

　�、�. 公司分配股利或增資的計劃

　�、�. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�. 公司債務(wù)擔保的重大變更

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內(nèi) 幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。證券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為， 是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司 分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

　　74、商品期貨的主要品種可以分為()。

　�、褶r(nóng)產(chǎn)品期貨

　　Ⅱ金屬期貨

　�、竽茉雌谪�

　�、衾�率期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　75、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。

　　I. 董事長

　　II. 總經(jīng)理

　　III .經(jīng)理

　　IV. 主任

　　A.I 、II

　　B.IIII

　　C.I、 II、 III

　　D.II、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　76、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。

　　Ⅰ 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅱ 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、� 在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅳ 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直 接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會 等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、 電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　77、公司的財產(chǎn)包括()。

　　I .動產(chǎn)

　　II .不動產(chǎn)

　　III .貨幣組成的有形財產(chǎn)

　　IV .貨幣組成的無形財產(chǎn)

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。

　　78、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到下列處罰()。

　　I.責令改正

　　II.沒收違法所得

　　III.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　IV.處以罰款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察《證券法》對自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　79、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有( )。

　　I. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III. 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　80、( )對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

　　I. 中國證監(jiān)會

　　II. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

　　81、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括( )。

　　I. 基本信息

　　II. 獎勵信息

　　III. 處罰處分信息

　　IV. 協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　82、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯誤的有()。

　　I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管

　　II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　III.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;資產(chǎn)托管機構(gòu)托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴格分開。

　　83、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。

　　I .存續(xù)期限不同

　　II. 規(guī)�？勺冃圆煌�

　　III .可贖回性不同

　　IV. 市場主體不同

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同。(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　84、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有( )。

　　I. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　II. 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　III. 資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　IV. 資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　違 反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法 所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資 格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認 購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資 或者擔保。(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機 構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請，指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資 金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　85、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。

　　I .客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　II. 投資目標和管理期限

　　III. 投資范圍、投資限制和投資比例

　　IV. 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　除 了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權(quán)利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與 客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事 項。

　　86、自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有()。

　　I. 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　II. 申請人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　III. 申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　　IV. 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　自 然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出 具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈方身份證及復(fù)印件、當事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦 的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　87、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　�、瘛蹲C券法》

　�、颉蹲C券期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、蟆蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　�、簟栋l(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　以上都是。

　　88、證券公司建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )上嚴格分離。

　　Ⅰ機構(gòu)

　�、蛉藛T

　　Ⅲ信息

　�、糍~戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　89、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。

　　I .《人民共和國證券法》

　　II. 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　III. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　IV. 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《人民共和國證券法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公 司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事 和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開 展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。

　　90、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有()。

　　I 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　III 利用募集的資金進行違法活動的

　　IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。