41、下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。

　　42、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　43、( )對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上海證券交易所對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。

　　44、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　正確答案是：B，

　　解析

　　接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　45、余額包銷(xiāo)中如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由()負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款。

　　A.證券公司

　　B.發(fā)行人

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　余額包銷(xiāo)是指證券公司作為承銷(xiāo)商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷(xiāo)方式。

　　46、下列關(guān)于期貨交易所，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)

　　B.組織和監(jiān)督期貨交易

　　C.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　D.可以直接或間接從事期貨交易

　　正確答案是：D，

　　解析

　　期貨交易所不能直接或間接從事期貨交易

　　47、以下哪項(xiàng)權(quán)利屬于股東的共益權(quán)( )

　　A.累計(jì)投票權(quán)

　　B.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　　C.新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)

　　D.股份質(zhì)押權(quán)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　共 益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢 權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等 權(quán)利

　　48、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A.定向資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)管理合同

　　C..限定性資產(chǎn)管理合同

　　D.非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案是：A，

　　解析

　　定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　49、公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。

　　50、投資者參與融資融券申請(qǐng)開(kāi)戶的資料清單不包括()

　　A.收入證明

　　B.資產(chǎn)證明資料

　　C.地址、住址、證明材料

　　D.委托人身份證

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客 戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資 融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書(shū)、法人代表證明書(shū)、法人代表身 份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　50、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。

　　A.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性