第 76 題

　　下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的為公開發(fā)行證券

　�、�.發(fā)行人中請(qǐng)公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近 3 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的，屬于公開發(fā)行證券。發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)最近 3 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第 77 題

　　客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )托管。

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　�、�.任意一家合法經(jīng)營(yíng)的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　第 78 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　�、�.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　�、�.假借客戶名義買賣證券

　�、�.客戶資金不足而接受其買入委托

　�、�.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);第Ⅳ項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 79 題

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括( )。

　�、�.負(fù)責(zé)股東大會(huì)的籌備

　�、�.負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的籌備

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)文件的保管

　�、�.負(fù)責(zé)股東資料的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　第 80 題

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　Ⅰ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　　Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　Ⅳ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;⑪國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。第Ⅳ項(xiàng)屬于公募基金的基金管理人的職責(zé)。

　　第 81 題

　　證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

　�、�.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明

　�、�.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件

　�、�.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：①業(yè)務(wù)申請(qǐng)書;②證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件;③業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件;④《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》樣本;⑤業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明;⑥負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購(gòu)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式;⑦上交所要求的其他材料。

　　第 82 題

　　下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有( )。

　�、�.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

　�、�.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

　�、�.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議

　�、�.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

　　第 83 題

　　關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　�、�.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　�、�.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

　　Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)保薦代表人資格的文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作目?jī)?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　第 84 題

　　下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內(nèi)容的是( )。

　�、�.保證金比例、維持擔(dān)保比例

　�、�.可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　　Ⅲ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

　�、�.糾紛解決途徑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：①融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式;②保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利;⑤融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;⑥違約責(zé)任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　第 85 題

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%

　�、�.最近 3 年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券 1 年的利息

　�、�.債券的利率不超過銀行利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%;③最近 3 年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券 1 年的利息;④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平;⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　第 86 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　�、�.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　　Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　�、�.具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格;②實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 500 萬元;③具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄;⑥具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100萬元;⑦有證券從業(yè)資格的人員不少于 20 人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn) 3 年以上的人員不少于 10 人，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于 5 人;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第 87 題

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來

　�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　　Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　�、�.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來;③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;④出具資產(chǎn)托管報(bào)告;⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

　　第 88 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)禁止從事的活動(dòng)包括( )。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.接受客戶委托，買賣證券

　　Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。第Ⅲ項(xiàng)屬于正常行為。

　　第 89 題

　　下列關(guān)于公司股東的義務(wù)，表述正確的有( )。

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　　Ⅳ.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　第 90 題

　　基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括( )。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.處 3 萬元以上 50 萬元以下罰款

　　Ⅲ.處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款。

　　第 91 題

　　下列關(guān)于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有( )。

　�、�.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或拘役并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰款

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)

　�、�.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　第 92 題

　　下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式

　　Ⅱ.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告

　�、�.收購(gòu)要約的期限不得少于 20 日，并不得超過 1 年

　�、�.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30日，并不得超過 60 日。在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約。

　　第 93 題

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，需提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾

　　Ⅱ.申請(qǐng)人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　�、�.申請(qǐng)人具有 2 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　�、�.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：①申請(qǐng)人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;③中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

　　第 94 題

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　�、�.最近 2 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近 3 年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第 2 條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第 95 題

　　上市公司存在下列情形中的( )，不得公開發(fā)行證券。

　　Ⅰ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.上市公司最近 12 個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　�、�.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 6 個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　�、�.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：①本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;③上市公司最近 12 個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 12 個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　第 96 題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　第 97 題

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求( )，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

　�、�.證券公司的股東、實(shí)際控制人

　�、�.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

　　Ⅳ.證券公司的開戶銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　第 98 題

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息

　�、�.如公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者關(guān)注

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則

　�、�.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：①招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉(zhuǎn)讓的，還應(yīng)披露預(yù)計(jì)老股轉(zhuǎn)讓的數(shù)量上限，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。②網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量;剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況;剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)及對(duì)應(yīng)的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回?fù)軝C(jī)制;中止發(fā)行安排;申購(gòu)繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會(huì)獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的預(yù)計(jì)募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項(xiàng)目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。③如公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者關(guān)注。④在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則;對(duì)于提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)，或?qū)嶋H申購(gòu)數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購(gòu)量的投資者應(yīng)列表公示并著重說明;發(fā)行后還應(yīng)披露保薦費(fèi)用、承銷費(fèi)用、其他中介費(fèi)用等發(fā)行費(fèi)用信息。⑤向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。

　　第 99 題

　　下列不屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有( )。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　�、�.有符合《人民共和國(guó)證券投資基金法》和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 2 年沒有違法記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《人民共和國(guó)證券投資基金法》和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 100 題

　　證券公司擅自設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司擅自設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

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