第 26 題

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè) J-作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第 27 題

　　通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件，則中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 30 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 30 日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

　　第 28 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是( )。

　　A.自愿原則

　　B.公開原則

　　C.有償原則

　　D.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　第 29 題

　　下列關(guān)于利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　B.未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　參考答案：A

　　參考解析： 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。故選項(xiàng) A說法錯(cuò)誤。

　　第 30 題

　　根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是( )。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.最近 3 年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到 10%以上

　　C.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　D.最近 3 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力。財(cái)務(wù)狀況良好;③最近 3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 31 題

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會(huì)—分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　第 32 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括( )。

　　A.造成嚴(yán)重后果的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成嚴(yán)重后果的，單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金

　　C.情節(jié)特別惡劣的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　D.造成嚴(yán)重后果的，處 2 年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 33 題

　　期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括( )。

　　A.具有人民共和國(guó)國(guó)籍，品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

　　B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　　C.具有高中以上學(xué)歷

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有人民共和國(guó)國(guó)籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第 34 題

　　根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是( )。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.最近 3 年連續(xù)虧損

　　C.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生重大變化不再具備上市條件

　　D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載.可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近 3 年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng) D 屬于證券交易所決定終止股票上市交易的情形。

　　第 35 題

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同，下列不屬于基金合同內(nèi)容的是( )。

　　A.基金的運(yùn)作方式

　　B.基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用

　　C.基金財(cái)產(chǎn)交收方式

　　D.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　參考答案：C

　　參考解析： 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);②基金的運(yùn)作方式;③基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑥基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式;⑧基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序;⑩基金財(cái)產(chǎn)清算方式;⑪當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第 36 題

　　按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 37 題

　　股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送的文件不包括( )。

　　A.上市報(bào)告書

　　B.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

　　C.未經(jīng)審計(jì)的公司最近 3 年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近 3 年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥法律意見書和保薦人出具的上市保薦書;⑦最近一次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　第 38 題

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，

　　違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B.個(gè)人利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》和《人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上的;②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的;③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15 萬(wàn)元以上的;④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的;⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。個(gè)人犯利用未公開信息交易罪的，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。單位犯利用未公開信息交易罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 39 題

　　對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，應(yīng)處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款。

　　A.2%以上 10%以下

　　B.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　D.5%以上 25%以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 違反《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額 5%以上 15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第 40 題

　　自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起( )日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.60;70

　　B.60;80

　　C.60;90

　　D.90;60

　　參考答案：C

　　參考解析： 自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起 60 日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起 90 日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　第 41 題

　　某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人 A 轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法中，符合我國(guó)《公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，無須經(jīng)其他股東同意

　　B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，無須通知其他股東

　　C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，但須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，但須經(jīng)其他股東的 1/3 以上同意

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　第 42 題

　　下列不屬于證券公司從業(yè)人員特定禁止行為的是( )。

　　A.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

　　B.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;②違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;⑤對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng) D 屬于從業(yè)人員一般性禁止行為。

　　第 43 題

　　操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　參考解析： 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

　　第 44 題

　　下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的效力期限的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基本信息效力期限為 10 年

　　B.基本信息長(zhǎng)期有效

　　C.獎(jiǎng)勵(lì)信息效力期限為 3 年

　　D.處罰處分信息效力期限為 3 年

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為 5 年。

　　第 45 題

　　財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取的措施不包括( )。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　第 46 題

　　證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書的，沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，( )。

　　A.免于罰款

　　B.處以 3 萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處以 3 萬(wàn)元的罰款

　　D.處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為;②證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書;③證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng);④證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。

　　第 47 題

　　任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1 倍以上 3 倍以下

　　B.1 倍以上 5 倍以下

　　C.3 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 10 倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以

　　下的罰款。

　　第 48 題

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.40%;50%

　　C.50%;30%

　　D.60%;40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　第 49 題

　　按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受( )的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。

　　A.金融產(chǎn)品購(gòu)買人

　　B.中介機(jī)構(gòu)

　　C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

　　D.監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。

　　第 50 題

　　證券公司及其從業(yè)人員違反《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得的，處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　D.違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司及其從業(yè)人員違反《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。