二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要

　　求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　�、�.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有(　　)等。

　�、�.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保

　�、�.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的.臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　�、�.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

　　Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　�、�.公司實(shí)施股票再融資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)(　　)進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　Ⅰ.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　�、�.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　Ⅲ.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

　�、�.由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置作出的聲明

　�、�.本次發(fā)行概況

　�、�.募集資金運(yùn)用

　�、�.重大事項(xiàng)提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議

　�、�.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告

　�、�.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知

　　Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的兩個(gè)工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.資產(chǎn)支持證券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力

　�、�.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道

　�、�.最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息有(　　)。

　�、�.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名稱(chēng)，股票的種類(lèi)、數(shù)量、比例

　　Ⅲ.權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要

　　情況

　�、�.持股目的，是否有意在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

　　Ⅰ.結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷(xiāo)售模式及賒銷(xiāo)政策等情況.分析說(shuō)明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　�、�.披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)

　�、�.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　�、�.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說(shuō)明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序是(　　)。

　�、�.申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表。連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查.電子

　　申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)

　　Ⅲ.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　13.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　�、�.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　�、�.控股的Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　Ⅱ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　�、�.公司分配股利或增資計(jì)劃

　�、�.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　15.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”

　　Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　16.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　�、�.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.從基金的類(lèi)型來(lái)看，基金一般可以分為(　　)。

　�、�.成長(zhǎng)型投資基金Ⅱ.收入型基金

　�、�.開(kāi)放式基金Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　19.深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(　　)為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　�、�.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在(　　)進(jìn)行。

　�、�.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.股權(quán)融資包括(　　)。

　�、�.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　22.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營(yíng)管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有(　　)。

　　Ⅰ.股東會(huì)會(huì)議記錄Ⅱ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、�.公司章程

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括(　　)。

　�、�.董事會(huì)報(bào)告

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　�、�.證券公司的年度報(bào)告

　�、�.與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有(　　)。

　　Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

　�、�.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　�、�.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

　�、�.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

　　Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上

　　Ⅱ.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)虛假記載

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　Ⅳ.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ