26.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　27.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　A。客戶適當(dāng)性

　　B.客戶公平性

　　C.客戶公開性

　　D.客戶公正性

　　28.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布(　　)，我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。

　　A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》

　　C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　29.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

　　A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券

　　30.上市公司的半年報告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)披露。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　31.我國《證券法》于(　　)出臺。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

　　32.基金登記是由(　　)來完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登記機(jī)構(gòu)

　　33.開放式基金是通過投資者向(　　)申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　34.(　　)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.教育部

　　35.在分級結(jié)算制度下，只有獲得(　　)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　36.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元.且持續(xù)增長

　　37.(　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計(jì)復(fù)核

　　38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以(　　)的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

　　39.(　　)是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。

　　A.基金財(cái)務(wù)的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.基金財(cái)務(wù)報表的復(fù)核

　　40.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　41.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市推薦書

　　B.上市協(xié)議

　　C.上市公告書

　　D.上市章程

　　42.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.公示原則

　　43.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　44.凡年滿(　　)，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A.16周歲

　　B.18周歲

　　C.20周歲

　　D.22周歲

　　45.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　46.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.沒有限制

　　47.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，(　　)是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤銷

　　C.停業(yè)整頓

　　D.行政重組

　　48.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　49.《證券法》規(guī)定(　　)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　50.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險公司