1題：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為 考核的重要內(nèi)容。

　　I. 行為的合規(guī)性

　　II. 服務(wù)的效率性

　　III. 客戶投訴情況

　　IV. 服務(wù)的適當(dāng)性

　　A： I、 II 、 III

　　B： II、 III 、 IV

　　C： I、 III、 IV

　　D： I、 II、 III、 IV

　　答案：C

　　解題思路：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶 交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核 的重要內(nèi)容。

　　本題考查的重點(diǎn):教材的第二章第二節(jié):證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定。

　　2題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù) 等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)()。

　　I.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　ii. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　iii. 清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況

　　IV.要求客戶無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　A： I、 II、 III 、 IV

　　B： I、 II 、 III

　　C： II、 III 、 IV

　　D： I、 II

　　答案：B

　　解題思路:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù) 等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基 本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的 投資理念，増強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證 券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān) 內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券 投資活動(dòng)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　3題：辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交 易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊(cè)。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B:中國(guó)工商局

　　C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:中國(guó)人民銀行

　　答案:A

　　解題思路：辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交 易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān) 會(huì)認(rèn)定。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：銷(xiāo)售證券投資基金的行為規(guī)范

　　4題：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A：平等

　　B：自愿

　　C：專業(yè)性

　　D：適當(dāng)性

　　答案：C

　　解題思路：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平 等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　5題：證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。

　　I. 傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II. 接受他人委托從事證券投資

　　III. 貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　IV. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A： I、 II

　　B： III、 IV

　　C： I 、 III

　　D： II 、 III 、 IV

　　答案：C

　　解題思路：I、III項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，II、IV項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)?員的特定禁止行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性規(guī)定和法律責(zé)任

　　6題：發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括 ()〇

　　I. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)

　　II. 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息 III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　IV.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究 子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研 究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　A: I、 II、 III

　　B: I、 III、 IV

　　C: I、 II、 III、 IV

　　D: II、 IV

　　答案：B

　　解題思路：發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1) 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售 服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì) 劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。(3)不得主動(dòng) 尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公 開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人 己獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。(5) 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè) 規(guī)范

　　7題：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　　ii. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　iii. 上市公司發(fā)行舊股

　　IV.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A: I 、 II、 III

　　B: I、 III、 IV

　　C: I 、 II 、 IV

　　D: II 、 IV

　　答案：C

　　解題思路：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首 次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理 委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé) 任或被采取的監(jiān)管措施

　　8題：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是()。

　　A:應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B:不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C:不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　D:按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　答案：D

　　解題思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情 況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿 或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一的管理。因此，D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　9題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　I. 不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān) 保物

　　III. 不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV. 不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的 全權(quán)委托

　　A： I、 II、 III

　　B： II 、 III 、 IV

　　C： I、 III 、 IV

　　D： I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券， 從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與 他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證 券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式 向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行 不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(8) 不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不 合理的傭金和其他費(fèi)用。(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之 便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　10題：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括()。

　　I .誠(chéng)實(shí)信用 II.守法合規(guī)

　　iii. 忠于客戶利益

　　iv. 確保收益

　　A: II、V

　　B:I、III、1V

　　C:I、II、III D:I、II

　　答案：C

　　解題思路：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括：(1)誠(chéng)實(shí)信用(2)守法合規(guī)(3)忠于客戶利益。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的基 本關(guān)系

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